多項選擇題證券公司開展利率互換交易業(yè)務(wù)需要向()申請。

A.中國人民銀行
B.中國證監(jiān)會
C.中國銀行間市場交易商協(xié)會
D.全國銀行間同業(yè)拆借中心


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4.多項選擇題下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義,正確的有()。

A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
B.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
C.在從事自營業(yè)務(wù)時,證券公司只可使用自有資金
D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

5.單項選擇題《證券法》規(guī)定,操縱證券市場行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)()。

A.賠償責(zé)任
B.法律責(zé)任
C.刑事責(zé)任
D.民事責(zé)任

最新試題

只要不使用內(nèi)幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()

題型:判斷題

內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。()

題型:判斷題

操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,將追究刑事責(zé)任。()

題型:判斷題

證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。()

題型:判斷題

自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé),非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任,對授權(quán)過程進(jìn)行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題

只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。()

題型:判斷題

自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進(jìn)行。()

題型:判斷題

發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題