A.貨幣資金
B.證券
C.不動產抵押證券
D.基金
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A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
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A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上15萬元以下
A.1萬元以上3萬元以下
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C.1萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上15萬元以下
A.3
B.5
C.15
D.30
A.與客戶簽訂資產管理合同不規(guī)范、約定不明
B.證券公司在資產管理業(yè)務中管理不善
C.證券公司違規(guī)操作而導致管理的客戶資產損失
D.證券公司高級管理人員營私舞弊
最新試題
證券公司應對集合資產管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理,建立嚴格的崗位隔離制度。()
法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產管理業(yè)務。()
資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產管理業(yè)務的運營制定內部檢查制度,不定期進行自查。()
資產托管機構只能是依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行。()
證券公司可以通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。()
同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。()
客戶資產托管是指資產托管機構根據證券公司、客戶的委托,對客戶的資產進行保管,辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。()
證券公司應當按季編制資產管理業(yè)務的報告,報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。()
集合資產管理計劃設立完成前,客戶的參與資金需存入資產托管機構,經過批準可以動用。()
專用證券賬戶僅供定向資產管理業(yè)務使用,并且只能在客戶委托的證券公司使用,不得辦理轉托管或者轉指定,中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。()