多項(xiàng)選擇題管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括()。

A.本集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期
B.參與金額(比例)
C.收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式
D.在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請材料主要內(nèi)容包括()。

A.申請書
B.計(jì)劃說明書
C.集合資產(chǎn)管理合同文本
D.推廣方案及推廣代理協(xié)議

3.多項(xiàng)選擇題集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度,主要包括()。

A.投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間,其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)
D.同一高級管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

4.多項(xiàng)選擇題對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理,建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度,主要包括()。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離
B.同一高級管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)
C.同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人
D.同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

5.多項(xiàng)選擇題()應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控。

A.托管銀行
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司

最新試題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù),并將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開。()

題型:判斷題

法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司只能以書面方式,對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。()

題型:判斷題

證券公司建立完善的交易控制體系,應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定,符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資()范圍和投資限制等要求。

題型:判斷題

上海證券交易所規(guī)定,單個(gè)會員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的,可以共用一個(gè)專用交易單元。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理,建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。()

題型:判斷題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管,但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時(shí)間和方式,查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價(jià)值變動、交易記錄等相關(guān)信息。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人該項(xiàng)內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱(自然人委托人的姓名、身份證號碼)、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況,并應(yīng)當(dāng)不定期核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。()

題型:判斷題