單項選擇題證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
A.1；10
B.2；20
C.3；30
D.5；50
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項選擇題在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣（）成交。
A.最低申報數(shù)量
B.最高申報數(shù)量
C.平均申報數(shù)量
D.最初申報數(shù)量
2.單項選擇題整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)是（）。
A.結(jié)算與清算
B.結(jié)算與交收
C.結(jié)算與清算、交收
D.清算與交收
3.單項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實披露其（），講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。
A.財務(wù)狀況
B.業(yè)務(wù)資格
C.管理能力
D.投資業(yè)績
4.單項選擇題在證券清算和價款清算中，可以合并計算的包括（）。
A.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券
B.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價款
C.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券
D.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價款
5.單項選擇題充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過（）。
A.65%
B.80%
C.90%
D.95%
最新試題
在公司董事會秘書空缺期間，公司應(yīng)指定（）代行董事會秘書職責(zé)。
題型：多項選擇題
非交易性過戶主要有以下情況（）。
題型：多項選擇題
下列哪些行為屬于交易差錯風(fēng)險（）
題型：多項選擇題
上市債券有三種交易形式，即（）。
題型：多項選擇題
2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（）形式。
題型：多項選擇題
合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（）。
題型：多項選擇題
短期證券經(jīng)紀人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）。
題型：多項選擇題
全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的（）。
題型：多項選擇題
證券回購交易的實質(zhì)是（）。
題型：多項選擇題
證券交易所會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。
題型：多項選擇題