您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．所托管基金投資比例接近超標(biāo)
B．違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C．對(duì)媒體和輿論反映集中的問題
D．資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為
A．經(jīng)營理念
B．內(nèi)部控制文化
C．員工道德素質(zhì)
D．組織結(jié)構(gòu)
A．各類賬戶開設(shè)不及時(shí)、不獨(dú)立
B．印章使用不規(guī)范
C．重要合同沒有按規(guī)定保管
D．沒有認(rèn)真對(duì)賬導(dǎo)致基金賬務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)
最新試題
交易所交易資金清算時(shí)，在T日基金托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。（）
基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括（）。
基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段。（）
基金財(cái)產(chǎn)可以用于向他人提供貸款或者提供擔(dān)保。（）
基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開。（）
一般基金托管人可以通過（）等方式對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行核對(duì)。
（）是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。
下列各項(xiàng)屬于基金證券賬戶的是（）。
基金托管人的首要職責(zé)就是要保證基金資產(chǎn)的安全和增值，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)。（）
內(nèi)部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制，設(shè)置專業(yè)人員和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度的落實(shí)。（）