單項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》,以下對證券經(jīng)紀人的表述錯誤的是()。

A.接受證券公司的委托,代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人
B.客戶服務(wù)限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息
C.是證券公司的正式員工
D.拓展服務(wù)范圍,提供證券投資顧問服務(wù)


最新試題

按照《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準則》,如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所作出的成績,向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務(wù)時,必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性。()

題型:判斷題

2005年,政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴格的規(guī)范和管理,并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。()

題型:判斷題

2000年證券分析師委員會制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》,對證券分析師職業(yè)道德標準和行為方式進行了細化,建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀律。()

題型:判斷題

證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。()

題型:判斷題

1998年,各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會(InternationalCouncilInvest-tnentAssociations,ICIA)通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》。()

題型:判斷題

《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準則》投資分析師負有告知雇主有關(guān)國際和國內(nèi)職業(yè)道德標準的責(zé)任,以避免不必要的制裁和沖突。()

題型:判斷題

中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則與職業(yè)道德規(guī)范。()

題型:判斷題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當向客戶提供《風(fēng)險揭示書》,并由客戶簽收確認。()

題型:判斷題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制,明確管理流程、披露事項和操做要求。()

題型:判斷題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可以合并管理。()

題型:判斷題