A.券商均應當制定符合有關法律法規(guī)要求的內部隔離制度
B.明確可能發(fā)生信息濫用和利益沖突的情形
C.明確信息隔離的具體手段和程序
D.以上均正確
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A.向基金等機構客戶提供證券研究報告
B.向其他證券投資咨詢機構提供證券研究報告
C.向基金之外的保險、私募等機構投資者銷售證券研究報告
D.與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經紀客戶（除基金外的客戶）發(fā)送證券研究報告
A.選題
B.撰寫
C.質量控制
D.合規(guī)審查和發(fā)布
A.立場不同
B.服務方式和內容不同
C.服務對象有所不同
D.市場影響有所不同
A.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
B.具有證券從業(yè)資格
C.在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的
D.為證券交易所會員
A.守法合規(guī)
B.誠實信用
C.客觀、公平、審慎原則
D.忠實客戶利益
最新試題
證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體。（）
《國際倫理綱領、職業(yè)行為準則》投資分析師負有告知雇主有關國際和國內職業(yè)道德標準的責任，以避免不必要的制裁和沖突。（）
很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）
根據《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務可以合并管理。（）
證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員數量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。（）
證券資產管理業(yè)務的基本特征是接收客戶全權委托，管理客戶的資產。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。（）
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關要求。（）
從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務主要依托經紀業(yè)務，多采取差別傭金方式收取服務報酬。（）
從境外證券市場的情況看，研究報告由國際投資銀行的投資分析師基于獨立的立場撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）