A.應當設立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務管理制度
B.對發(fā)布證券研究報告行為及相關(guān)人員實行集中統(tǒng)一管理
C.應當建立證券研究報告發(fā)布審閱機制
D.應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象
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A.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
B.非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門
C.禁止投資銀行人員審查或者批準發(fā)布研究報告
D.券商不得基于具體投資銀行項目，向投資分析師支付薪酬
A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受利益相關(guān)者的干涉和影響
B.發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度
C.證券分析師的跨越隔離墻管理要求
D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和相應實施機制
A.從事該項業(yè)務的相關(guān)人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務
B.高管人員同時負責管理該業(yè)務和其他業(yè)務的，應采取防范利益沖突的措施，并有充分證據(jù)證明已有效防范
C.證券公司應公平對待報告發(fā)布對象，不得將報告內(nèi)容或觀點優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象
D.證券公司應嚴格執(zhí)行隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益
A.向客戶提供證券估值意見
B.證券公司維護客戶的手段
C.向客戶提供投資評級等投資分析意見
D.幫助客戶實現(xiàn)賬戶增值的手段
A.公平
B.合理
C.自愿
D.公開
最新試題
從境外證券市場的情況看，研究報告是券商服務專業(yè)機構(gòu)客戶的基本手段。（）
按照《國際倫理綱領、職業(yè)行為準則》，如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所作出的成績，向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務時，必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性。（）
《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資。（）
向客戶提供投資顧問服務與定向資產(chǎn)管理服務（賬戶全權(quán)委托）時，均是基于客戶利益的立場，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。（）
英國金融服務監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀商應當向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀和研究服務支出的金額和比例。（）
按照《國際倫理綱領、職業(yè)行為準則》，投資分析師不應當對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據(jù)這些信息進行交易。（）
證券資產(chǎn)管理業(yè)務的基本特征是接收客戶全權(quán)委托，管理客戶的資產(chǎn)。（）
公正公平原則，是指證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。（）
國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊地在美國。（）
2002年12月13日，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會第二次會員大會通過的第三屆常務理事會決議內(nèi)容，設立協(xié)會內(nèi)設議事機構(gòu)--中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會。（）