多項(xiàng)選擇題《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》包括的基本原則有（）。

A.資格原則
B.回避原則
C.披露（備案）原則
D."防火墻"（隔離）原則


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1.多項(xiàng)選擇題2005年新修訂的《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有以下（）行為。

A.代理委托人從事證券投資
B.買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
D.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

2.多項(xiàng)選擇題對(duì)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)說(shuō)法正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益
B.不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益
C.不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益
D.不得為特定客戶利益損害其他客戶利益

3.多項(xiàng)選擇題對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的規(guī)范要求是（）。

A.應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理
B.健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益
C.應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)
D.應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、職業(yè)行為的管理

4.多項(xiàng)選擇題對(duì)證券投資顧問(wèn)服務(wù)人員的要求有（）。

A.向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
B.禁止證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用
C.依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期
D.應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)

5.多項(xiàng)選擇題證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示（）信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

A.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等
B.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
C.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式
D.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)

最新試題

從我國(guó)證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問(wèn)服務(wù)主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬。（）

題型：判斷題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操做要求。（）

題型：判斷題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。（）

題型：判斷題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（）

題型：判斷題

通過(guò)最終能力考試，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)的考生將被授予注冊(cè)國(guó)際投資分析師（CIIA）資格。（）

題型：判斷題

謹(jǐn)慎客觀原則要求證券分析師本著對(duì)客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見(jiàn)。（）

題型：判斷題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，并由客戶簽收確認(rèn)。（）

題型：判斷題

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。（）

題型：判斷題

國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊(cè)地在美國(guó)。（）

題型：判斷題

發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離。（）

題型：判斷題