A.應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理
B.健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益
C.應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務
D.應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、職業(yè)行為的管理
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你可能感興趣的試題
A.向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
B.禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用
C.依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期
D.應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
A.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等
B.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
C.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式
D.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔
A.由所在證券公司或者證券投資咨詢機構統(tǒng)一安排
B.說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)表日期
C.禁止明示或者暗示保證投資收益
D.以上均正確
A.時間
B.方式
C.內(nèi)容
D.對象和審閱過程
A.獨立
B.客觀
C.公平
D.審慎
最新試題
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務可以合并管理。（）
中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范。（）
中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則與職業(yè)道德規(guī)范。（）
證券資產(chǎn)管理業(yè)務的基本特征是接收客戶全權委托，管理客戶的資產(chǎn)。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。（）
向客戶提供投資顧問服務與定向資產(chǎn)管理服務（賬戶全權委托）時，均是基于客戶利益的立場，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。（）
2002年12月13日，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會第二次會員大會通過的第三屆常務理事會決議內(nèi)容，設立協(xié)會內(nèi)設議事機構--中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會。（）
謹慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負責的精神執(zhí)業(yè)，對相關因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（）
證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供《風險揭示書》，并由客戶簽收確認。（）
《國際倫理綱領、職業(yè)行為準則》投資分析師負有告知雇主有關國際和國內(nèi)職業(yè)道德標準的責任，以避免不必要的制裁和沖突。（）