A.時(shí)間
B.方式
C.內(nèi)容
D.對(duì)象和審閱過(guò)程
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A.獨(dú)立
B.客觀
C.公平
D.審慎
A.應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度
B.對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告行為及相關(guān)人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C.應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告發(fā)布審閱機(jī)制
D.應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象
A.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬
B.非研究部門人員與研究人員的交流必須通過(guò)合規(guī)部門
C.禁止投資銀行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報(bào)告
D.券商不得基于具體投資銀行項(xiàng)目，向投資分析師支付薪酬
A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受利益相關(guān)者的干涉和影響
B.發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度
C.證券分析師的跨越隔離墻管理要求
D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和相應(yīng)實(shí)施機(jī)制
A.從事該項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)
B.高管人員同時(shí)負(fù)責(zé)管理該業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的，應(yīng)采取防范利益沖突的措施，并有充分證據(jù)證明已有效防范
C.證券公司應(yīng)公平對(duì)待報(bào)告發(fā)布對(duì)象，不得將報(bào)告內(nèi)容或觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象
D.證券公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益
最新試題
很多國(guó)際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（）
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。（）
《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。（）
1998年，各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)國(guó)際協(xié)議會(huì)（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過(guò)了《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》。（）
證券分析師自律性組織基本上都不以營(yíng)利為目的，屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體。（）
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。（）
從我國(guó)證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問(wèn)服務(wù)主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬。（）
謹(jǐn)慎客觀原則要求證券分析師本著對(duì)客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見(jiàn)。（）