A．依法監(jiān)管原則
B．“三公”原則
C．自律在先和監(jiān)管在后原則
D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．對基金投資者的監(jiān)管
B．對基金服務機構的監(jiān)管
C．對基金運作的監(jiān)管
D．對基金高級管理人員的監(jiān)管
A．法律的
B．自律的
C．經(jīng)濟的
D．行政的
A．投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構和個人進行證券投資活動
B．投資管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構和個人提供的禮金、旅游服務等各種形式的利益
C．投資管理人員履行職責時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應當及時向公司報告
D．公司員工及其直系親屬均不得買賣股票
A．申請報告
B．基金合同草案
C．上市公告書
D．招募說明書草案
A．1年
B．3年
C．5年
D．10年
最新試題
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內進行競價交易，其登記業(yè)務由中國證券登記結算有限責任公司辦理。（）
完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）
投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。（）
擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責時間超過30日的，公司應當自決定之日起3個工作日內報告中國證監(jiān)會相關派出機構，并進行相關信息披露。（）
基金管理公司的業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時，中國證監(jiān)會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。（）
基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（）
基金在任何交易日（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。（）
基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機構支付客戶維護費，用于客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關費用。（）
投資人員應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識。（）
目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔。（）