A.變更股權(quán)申請書
B.股東會關(guān)于變更股權(quán)的決議文件
C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書
D.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.設(shè)立期貨公司申請書
B.公司章程
C.經(jīng)營計劃
D.發(fā)起人名單及其審計報告
A.近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰
B.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施
C.在近5年內(nèi)作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為
D.其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形
A.任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東
B.通過非法方式持有股權(quán)或成為股東的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)
D.非法取得的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)
A.監(jiān)管談話
B.責(zé)令改正
C.出具警示函
D.給予行政處分
A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
C.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所
D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所
最新試題
經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款。（）
期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。（）
有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存10年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得多于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關(guān)信息。（）
期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。（）
若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理（）。
客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、共同管理。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。（）