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期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的用于存放和管理客戶保證金的專(zhuān)用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專(zhuān)用資金賬戶。()
期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng),查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。()
某期貨公司股東會(huì)通過(guò)決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng),兼任總經(jīng)理一職。以下說(shuō)法正確的是()。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。()
期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話,責(zé)令改正,出具警示函。()
該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí),應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交的材料有()。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定公開(kāi)披露其基本情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況等有關(guān)信息。()
客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、共同管理。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則,建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。()