單項選擇題自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2
B.3
C.4
D.5


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5.多項選擇題期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選?()

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴重后果
B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責,造成嚴重后果
C.1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任

最新試題

期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的,應當重新申請任職資格。()

題型:判斷題

以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是()。

題型:單項選擇題

申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,()不是必備條件。

題型:單項選擇題

自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi),該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題

期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題

王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學歷達不到要求,于是就找人偽造了一份假的學歷證書,后被發(fā)現(xiàn),對于王某的行為,中國證監(jiān)會及其派出機構,可以做出以下()懲罰措施。

題型:單項選擇題

期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。()

題型:判斷題

申請財務負責人的任職資格應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。()

題型:判斷題

期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務培訓的,中國證監(jiān)會可以責令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函。()

題型:判斷題