A.申請人依法解散
B.申請人撤回申請材料
C.申請人被依法采取停業(yè)整頓
D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋
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A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國證監(jiān)會
D.期貨業(yè)協(xié)會
A.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款
B.予以警告
C.撤銷任職資格
D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格
A.重點關注和保護客戶、中小股東的利益
B.發(fā)表客觀、公正的獨立意見
C.維護期貨公司利益
D.對期貨公司擴大盈利獻計獻策
A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職
B.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事
C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動
D.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事
A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員
B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人
C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員
D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格
最新試題
具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤＃ǎ?/p>
在同一期貨公司內(nèi)，總經(jīng)理改任營業(yè)部負責人，其任職資格不會自改任之日起自動失效。（）
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。（）
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。（）
期貨公司的以下（）人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準的任職資格，不能任職。
申請財務負責人的任職資格應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。（）
期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。（）
期貨公司高級管理人員可以同時在期貨公司參股的2家公司兼任財務負責人。（）
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計5次被行業(yè)自律組織紀律處分，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。（）
王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構，可以做出以下（）懲罰措施。