單項選擇題取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的,應當事先通過()向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.期貨公司
B.期貨交易所
C.所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)
D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的分支機構(gòu)


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1.單項選擇題()負責期貨從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

A.期貨公司
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

2.單項選擇題王某被某期貨公司聘用,且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2007年10月,該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查,發(fā)現(xiàn)王某在2005年5月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定,該期貨公司()。

A.不能為王某辦理從業(yè)資格申請,并必須解聘王某
B.不能為王某辦理從業(yè)資格申請,但仍聘用王某
C.可聘用王某并為其辦理以業(yè)資格申請
D.為王某辦理從業(yè)資格申請但必須解聘王某

4.單項選擇題期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,協(xié)會應當及時移送()處理。

A.中國證監(jiān)會
B.檢察院
C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.法院

5.單項選擇題期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的,()應當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
C.協(xié)會
D.商務部

最新試題

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不能代理客戶從事期貨交易,但期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對客戶資產(chǎn)進行操作。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,考試合格證明將作廢。()

題型:判斷題

張三聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了,于是跑去報名,張三的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是()。

題型:多項選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的,應當事先通過其所在機構(gòu)向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)申請從業(yè)資格。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

通過從業(yè)資格考試的,取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。()

題型:判斷題