單項選擇題設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官,()。

A.不需要獨立董事同意即可
B.應(yīng)當經(jīng)超過1/2的獨立董事同意
C.應(yīng)當經(jīng)超過2/3的獨立董事同意
D.應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意


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1.單項選擇題首席風險官作為期貨公司的高級管理人員,主要負責()。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查
B.期貨公司的合法性和風險管理
C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員
D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

3.單項選擇題期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當()。

A.向董事會說明原因并辭職
B.向股東大會說明原因并辭職
C.承擔相應(yīng)的法律責任
D.無期限市場禁入

4.單項選擇題期貨公司應(yīng)當依據(jù)()的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.公司章程
B.契約合同
C.董事會決議
D.監(jiān)事會決議

最新試題

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當依法承擔相應(yīng)的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

題型:判斷題

首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施、首席風險官的培訓情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險官有關(guān)的其他事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。()

題型:判斷題

首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題

首席風險官應(yīng)當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識,及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。()

題型:判斷題

首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負責。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列()事項記入期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。

題型:多項選擇題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

被免職的首席風險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)解釋說明情況。()

題型:判斷題