多項選擇題首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在問題的,應當及時向總經(jīng)理或者相關負責人提出整改意見??偨?jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應當及時向()報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.期貨公司董事長
B.董事會常設的風險管理委員會
C.監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會


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1.多項選擇題下列()情形下,期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。

A.擅離職守,無故不履行職責或者授權他人代為履行職責
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務,或者從事可能影響其獨立履行職責的活動
D.利用職務之便牟取私利

2.多項選擇題首席風險官不應有的行為有()。

A.擅離職守,無故不履行職責或者授權他人代為履行職責
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
C.及時匯報風險情況
D.利用職務之便牟取私利

5.多項選擇題期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的()、工作報告的程序和方式。

A.任期
B.職責范圍
C.權利義務
D.符合規(guī)定的任職條件

最新試題

被免職的首席風險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構解釋說明情況。()

題型:判斷題

下列說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的,應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的,其沒有責任。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。()

題型:判斷題

首席風險官因正當履行職責而被解聘的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司董事會成員采取相應的監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查,并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。()

題型:判斷題

首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的行為或者存在重大風險隱患的,應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。()

題型:判斷題

以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

期貨公司總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。()

題型:判斷題

首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內,任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題