判斷題中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。()

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首席風(fēng)險(xiǎn)官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列()事項(xiàng)記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。

題型:多項(xiàng)選擇題

董事會(huì)免除吳某的職務(wù),下列事項(xiàng)中,必須做的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,期貨公司董事會(huì)無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的,其沒有責(zé)任。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。()

題型:判斷題

期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告,必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查,并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。()

題型:判斷題