單項選擇題證券公司申請介紹業(yè)務,應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括()。

A.證券公司的營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證
B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議,公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的,應提供股東會或者股東大會的決議
C.客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本
D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本


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1.單項選擇題證券公司對通過其營業(yè)部開展的期貨交易介紹業(yè)務實行()的管理方式。

A.分級管理
B.各自管理
C.外包管理
D.統(tǒng)一管理

最新試題

發(fā)生重大事項的,證券公司應當在1個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。()

題型:判斷題

期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。()

題型:判斷題

如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。

題型:單項選擇題

證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,向客戶充分揭示期貨交易風險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系,告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同,辦理開戶手續(xù)。()

題型:判斷題

證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險,進行虛假宣傳、誤導客戶的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上3萬元以下的罰款。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內,作出批準或者不予批準的決定。()

題型:判斷題

證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務,還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%。()

題型:判斷題

證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營,但是在人員和經(jīng)營場所等方面進行融合。()

題型:判斷題