單項選擇題證券公司因其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)的,中國證監(jiān)會可以責令期貨公司()。

A.暫停與該證券公司的業(yè)務關系
B.終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系
C.限期整改
D.出具警示函


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1.單項選擇題證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合規(guī)定條件的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的,中國證監(jiān)會應()。

A.暫停對該公司新業(yè)務的審批
B.限制該公司的職工薪酬發(fā)放
C.依法撤銷其介紹業(yè)務資格
D.對其處以50-100萬元罰款

3.單項選擇題客戶可能出現(xiàn)風險時,證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶()。

A.提供資金支持
B.降低傭金
C.提示風險
D.提供有價值的信息

4.單項選擇題以下做法錯誤的是()。

A.證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度
B.證券公司應當對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
C.證券公司應當向客戶充分解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系
D.證券公司應當及時與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同,辦理開戶手續(xù)

5.單項選擇題證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時,可以提供的服務是()。

A.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

最新試題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。()

題型:判斷題

A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格,現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務,其中符合規(guī)定的有()。

題型:多項選擇題

該證券公司申請中間業(yè)務介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應當滿足其它一些條件,下列選項中,屬于這些條件的是()。

題型:多項選擇題

證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。()

題型:判斷題

為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動,防范和隔離風險,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定新的《期貨交易管理條例》。()

題型:判斷題

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應當在10個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。()

題型:判斷題

根據(jù)證監(jiān)會的最新規(guī)定,證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保,實際上這對客戶和證券公司來說,是一種雙贏的方法。()

題型:判斷題

證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務,還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。()

題型:判斷題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。()

題型:判斷題

證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三章業(yè)務規(guī)則的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的,中國證監(jiān)會可以責令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務關系。()

題型:判斷題