單項(xiàng)選擇題證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí),可以提供的服務(wù)是()。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括()。

A.證券公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證
B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議,公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的,應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議
C.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本
D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

2.單項(xiàng)選擇題證券公司對(duì)通過其營(yíng)業(yè)部開展的期貨交易介紹業(yè)務(wù)實(shí)行()的管理方式。

A.分級(jí)管理
B.各自管理
C.外包管理
D.統(tǒng)一管理

最新試題

該證券公司申請(qǐng)中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應(yīng)當(dāng)滿足其它一些條件,下列選項(xiàng)中,屬于這些條件的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()

題型:判斷題

發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在1個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的最新規(guī)定,證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,實(shí)際上這對(duì)客戶和證券公司來說,是一種雙贏的方法。()

題型:判斷題

A證券公司為了發(fā)動(dòng)更多的客戶從事期貨交易,從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營(yíng)銷人員,對(duì)客戶進(jìn)行營(yíng)銷。這些營(yíng)銷人員善用講話技巧,很快就拉來了大批的客戶。比如,他們對(duì)客戶這樣說:期貨有套期保值功能,最低獲利是零,不會(huì)有任何損失,期貨交易損失有限,盈利無限;公司有強(qiáng)大的研發(fā)隊(duì)伍,可以幫助客戶指導(dǎo),保證最低收益5%;客戶可將賬號(hào)交給證券公司管理,20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請(qǐng)問A證券公司這樣做對(duì)嗎?()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。()

題型:判斷題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題

A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司,一直以來都接受B期貨公司的委托,為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù),后來A公司違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷了其證券業(yè)務(wù)資格,此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。()

題型:判斷題