判斷題中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證。()

最新試題

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中金所備案。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立股指期貨客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外、應(yīng)當(dāng)為客戶保密。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報()備案。

題型:多項選擇題

股指期貨的投資主體可以有()。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。()

題型:判斷題

加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育的機構(gòu)是()。

題型:多項選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案。()

題型:判斷題

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,()應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀(jì)律處分。

題型:多項選擇題

投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,可以構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,在任何情況下都應(yīng)當(dāng)為客戶保密。()

題型:判斷題