判斷題中國證監(jiān)會及其派出機構對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現證券公司違反投資者適當性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。()
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期貨公司違反投資者適當性制度要求的,()應當根據業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。
題型:多項選擇題
期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。()
題型:判斷題
證券公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()
題型:判斷題
中國證監(jiān)會及其派出機構對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現證券公司違反投資者適當性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。()
題型:判斷題
中金所應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()
題型:判斷題
中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。()
題型:判斷題
中期協應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()
題型:判斷題
期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制,明確承擔此項職責的部門和崗位。()
題型:判斷題
期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報()備案。
題型:多項選擇題
期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。()
題型:判斷題