A.僅指會員單位
B.僅指期貨從業(yè)人員
C.既包括會員單位,也包括期貨從業(yè)人員
D.既不包括會員單位,也不包括期貨從業(yè)人員
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.警告
B.告誡
C.罰款
D.談話
A.期貨從業(yè)人員行為準則;投資者適當性制度
B.期貨從業(yè)人員行為準則;期貨從業(yè)人員適當性制度
C.投資者行為準則;期貨從業(yè)人員行為制度
D.投資者行為準則;投資者適當性制度
A.利潤最大化
B.買賣自負
C.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者
D.外控合規(guī)
A.客戶開發(fā)責任追究制度
B.股指期貨交易管理條例
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.投資者適當性制度
A.客戶開發(fā)責任追究制度
B.股指期貨投資者適當性制度
C.期貨從業(yè)人員行為準則
D.中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則
最新試題
期貨公司會員單位應當完善期貨經(jīng)紀業(yè)務管理,加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,持續(xù)開展()。
為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛,會員單位應當完善()。
期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定,遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品盡量銷售給機構投資者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()
會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定,遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()
會員單位應當督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()
期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度應當遵循()的有關規(guī)定。
期貨公司會員單位應將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。()
《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》根據(jù)《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》,以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制度。()
期貨公司會員單位應按照()的有關規(guī)定,遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,情節(jié)較輕的,協(xié)會以書面或口頭形式進行提醒,情節(jié)嚴重的,按協(xié)會有關規(guī)定給予紀律懲戒,但無權取消會員資格。()