A.基本情況
B.相關投資經歷
C.財務狀況
D.誠信狀況
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.一般法人投資者的法人代表
B.一般法人投資者的結算單確認人
C.一般法人投資者的資金調撥人
D.自然人投資者本人
A.口頭警示
B.責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評
C.公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼
D.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務、調整或者取消會員資格
A.約見談話、責令參加培訓
B.增加內控合規(guī)自查次數、口頭警示、書面警示
C.責令處分責任人員、限期說明情況
D.專項調查和暫停受理或者辦理相關業(yè)務
A.充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征
B.嚴格驗證其資金、股指期貨仿真交易經歷和商品期貨交易經歷
C.測試其股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力
D.認真審核其開戶申請材料
A.凈資產不低于人民幣50萬元
B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.具有相應的決策機制和操作流程，相關業(yè)務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試
D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
最新試題
一般法人投資者申請開戶股指期貨交易，應當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應當包括決策的主體與決策程序，操作流程應當明確業(yè)務環(huán)節(jié)、崗位職責以及相應的制衡機制。（）
按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司會員應當根據投資者的交易和風險控制等情況對其投資經歷進行評分。（）
期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構或者主管機關批準從事股指期貨交易的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）
我國股指期貨投資者適當性制度體系的三個層面是（）。
期貨公司不得為測試得分低于60分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）
對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司應當根據情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數，但扣減分數最多不超過15分。（）
特殊法人投資者申請開戶股指期貨交易，應當提供相關監(jiān)管機構、主管機關的批準文件或者證明文件。（）
期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過一個月。（）
投資者提供的學歷或者學位證明應當為畢業(yè)證書或者學位證書等證明文件及復印件。（）
期貨公司應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務部門負責人、營業(yè)部負責人、復核評估人、開戶經辦人、客戶開發(fā)人員的責任。（）