多項選擇題投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計()的股指期貨仿真交易成交記錄,一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

A.10個交易日以上
B.15個交易日以上
C.20筆以上
D.30筆以上


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2.多項選擇題以下應(yīng)當(dāng)本人參加測試,不得由他人替代的是()。

A.一般法人投資者的指定下單人
B.結(jié)算單確認(rèn)人
C.資金調(diào)撥人
D.自然人投資者

3.多項選擇題《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括()。

A.證券公司
B.基金公司
C.擔(dān)保公司
D.合格境外機構(gòu)投資者

5.多項選擇題對存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員,交易所可以采取的監(jiān)管措施是()。

A.責(zé)令整改
B.書面警示
C.公開譴責(zé)
D.暫停受理申請開立新的交易編碼

最新試題

投資者可以提供本人近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,下列說法正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過一個月。()

題型:判斷題

期貨公司會員不得為綜合評估得分在80分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料,未能提供證明材料的項目評分為零。()

題型:判斷題

股指期貨投資者的保證金賬戶的可用資金余額以期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計算依據(jù)。()

題型:判斷題

某公司長期在A期貨公司進行商品期貨交易,現(xiàn)向A期貨公司申報股指期貨交易,A期貨公司驗證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元,隨后即為該公司申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是()。

題型:多項選擇題

期貨公司會員嚴(yán)重違反投資者適當(dāng)性制度的,交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出對其行政處罰或者紀(jì)律處分建議。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。()

題型:判斷題

特殊法人投資者申請開戶股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、主管機關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。()

題型:判斷題