多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列對公開發(fā)行公司債券的表述中,正確的有()。

A.公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會核準
B.僅面向合格投資者公開發(fā)行公司債券的,無須經(jīng)中國證監(jiān)會核準
C.公開發(fā)行公司債券,可以申請一次核準,分期發(fā)行
D.公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)委托具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評級機構(gòu)進行信用評級


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1.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列對非公開發(fā)行公司債券的表述中,正確的有()。

A.非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行,每次發(fā)行對象不得超過200人
B.非公開發(fā)行的公司債券僅限于在合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓后,持有同次發(fā)行債券的合格投資者合計不得超過200人
C.非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定,并在債券募集說明書中披露
D.取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司非公開發(fā)行的公司債券可以自行銷售

2.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,上市公司不得公開增發(fā)新股的有()。

A.最近三年及最近一期財務(wù)報表被注冊會計師出具了保留意見的審計報告
B.最近三年及最近一期財務(wù)報表被注冊會計師出具了否定意見的審計報告
C.最近三年及最近一期財務(wù)報表被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告
D.最近三年及最近一期財務(wù)報表被注冊會計師出具了帶強調(diào)事項段的無保留意見的審計報告,但所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除

3.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,股份有限公司在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣5000萬元
B.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元
C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣2億元
D.最近一期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

4.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,須經(jīng)中國證監(jiān)會核準的有()。

A.甲上市公司擬公開發(fā)行公司債券
B.乙上市公司擬非公開發(fā)行公司債券
C.丙上市公司擬公開增發(fā)股票
D.丁上市公司擬非公開發(fā)行股票

5.單項選擇題上市公司的行為被認定為虛假陳述行為后,某投資人在基準日之后賣出持有證券的,其投資差額損失的計算方式是()。

A.持有證券數(shù)量×(買入證券平均價格-基準日該股票的收盤價格)
B.持有證券數(shù)量×(買入證券平均價格-揭露日該股票的收盤價格)
C.持有證券數(shù)量×(買入證券平均價格-虛假陳述揭露日或者更正日起至基準日期間,每個交易日收盤價的平均價格)
D.持有證券數(shù)量×(買入證券平均價格-第一次買入證券的日期至基準日期間,每個交易日收盤價的平均價格)

最新試題

風(fēng)順科技于7月10日發(fā)布公告稱無應(yīng)披露之信息,是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

臨時股東大會作出的公司債券發(fā)行決議,是否符合法定表決權(quán)比例?并說明理由。

題型:問答題

乙、戊、辛公司在收購甲公司股份時,是否構(gòu)成一致行動人?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案,本次發(fā)行是否應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)甲公司董事會擬訂的公開發(fā)行公司債券的方案,甲公司可否向公眾投資者公開發(fā)行公司債券?并說明理由。

題型:問答題

2015年11月1日董事會作出的決議是否獲得通過?并說明理由。

題型:問答題

孫某買賣風(fēng)順科技股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(3)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3年的利潤分配情況是否對本次發(fā)行的批準構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。

題型:問答題

董事李某是否有權(quán)對甲公司投資生產(chǎn)軟件項目的決議行使表決權(quán)?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(3)所提示的內(nèi)容,甲公司擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價格和對轉(zhuǎn)股價格不作任何調(diào)整的計劃是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題