多項(xiàng)選擇題某商業(yè)銀行發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)等級為R3的VIP專屬理財(cái)產(chǎn)品,其單一投向?yàn)榧咨鲜泄痉枪_發(fā)行的公司債券,該理財(cái)產(chǎn)品銷售給張某、閆某、王某三名個(gè)人VIP客戶和乙有限責(zé)任公司,張某為上市公司董事長,持有各類金融資產(chǎn)共5億元,閆某為公司白領(lǐng),持有各類金融資產(chǎn)共280萬元,王某為個(gè)體業(yè)主,持有各類金融資產(chǎn)共310萬元,乙有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)為800萬元。下列關(guān)于商業(yè)銀行該理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行和購買的說法中,錯(cuò)誤的有()。

A.由于該理財(cái)產(chǎn)品投資投向單一,因此張某、閆某、王某個(gè)人投資者不得參與購買
B.張某、王某和甲公司可以購買該理財(cái)產(chǎn)品,閆某不得購買
C.甲上市公司此次非公開發(fā)行公司債券涉及理財(cái)產(chǎn)品的投資人應(yīng)計(jì)算為兩名
D.張某、閆某、王某和甲公司均可以購買該理財(cái)產(chǎn)品,由于非直接購買公司債券,因此非公開發(fā)行公司債券涉及理財(cái)產(chǎn)品的投資人應(yīng)計(jì)算為一名


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1.多項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中,符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的有()。

A.特定的發(fā)行對象不超過10名
B.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易H公司股票均價(jià)的90%
C.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份,36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.除控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)和其他特定投資者認(rèn)購的股份外,本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

2.多項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中,符合上市公司向不特定對象公開募集股份條件的有()。

A.最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
B.除金融類企業(yè)外,最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)
D.最近3年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,某上市公司2013年3月配股的申請文件中,符合條件的有()。

A.該公司最近3個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利
B.該公司2011年5月曾公開發(fā)行新股,2011年?duì)I業(yè)利潤比2010年下降48%
C.該公司最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%
D.本次擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

5.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)上市公司向原股東配售股份的條件中,說法正確的有()。

A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形
D.最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%

最新試題

董事李某是否有權(quán)對甲公司投資生產(chǎn)軟件項(xiàng)目的決議行使表決權(quán)?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(diǎn)(6)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財(cái)務(wù)報(bào)表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說明理由。

題型:問答題

人民法院應(yīng)否受理錢某提起的訴訟?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)甲公司董事會擬訂的公開發(fā)行公司債券的方案,甲公司可否向公眾投資者公開發(fā)行公司債券?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(diǎn)(5)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案,本次發(fā)行是否應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?并說明理由。

題型:問答題

在甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(diǎn)(4)所提示的內(nèi)容,甲公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券,能否不提供擔(dān)保?乙公司的凈資產(chǎn)額、保證方式和保證范圍是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(diǎn)(1)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3個(gè)會計(jì)年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件?并說明理由。

題型:問答題

乙、戊、辛公司在收購甲公司股份時(shí),是否構(gòu)成一致行動人?并說明理由。

題型:問答題