問答題

中國證監(jiān)會于2017年8月受理了甲上市公司(本題下稱“甲公司”)申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券(非分離交易)的申報材料,該申報材料披露了以下相關(guān)信息:
(1)甲公司2014年、2015年和2016年按照扣除非經(jīng)常性損益前的凈利潤計算的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為6%、5%和9%,按照扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤計算的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為5.6%、6%和8%。
(2)截至2017年6月30日,甲公司經(jīng)過審計后的財務(wù)會計資料顯示:資產(chǎn)總額為260000萬元,負(fù)債總額為120000萬元;在負(fù)債總額中,沒有既往發(fā)行債券的記錄。甲公司2014年、2015年和2016年的可分配利潤分別為1800萬元、2000萬元和2500萬元。甲公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券50000萬元,年利率為4%,期限為5年。
(3)可轉(zhuǎn)換公司債券擬訂為自發(fā)行結(jié)束之日起18個月后可轉(zhuǎn)為公司股票;轉(zhuǎn)股價格擬訂為募集說明書公告日前20個交易日甲公司股票交易均價的90%;該轉(zhuǎn)股價格確定之后,在轉(zhuǎn)股期內(nèi),無論公司股份是否發(fā)生變動,都不再作任何調(diào)整。
(4)乙公司為甲公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券提供保證擔(dān)保,乙公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為4.3億元。乙公司的保證方式為一般保證,保證擔(dān)保的范圍為可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息。
(5)2016年12月,甲公司現(xiàn)任董事陳某被上海證券交易所公開譴責(zé)。2015年9月,甲公司現(xiàn)任董事會秘書張某因違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
(6)甲公司2015年度的財務(wù)報表被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

根據(jù)本題要點(1)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3個會計年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件?并說明理由。

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1.問答題

風(fēng)順科技是一家在深圳證券交易所上市的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)公司。2015年7月初,風(fēng)順科技擬與A公司簽訂一項技術(shù)服務(wù)合同,合同金額約3.5億元。經(jīng)過談判,雙方于7月15日就合同主要條款達(dá)成一致并簽署合作意向書。
7月8日,市場出現(xiàn)關(guān)于風(fēng)順科技即將簽署重大交易合同的傳聞。7月9日,風(fēng)順科技股票開盤即漲停,之后又一個交易日漲停。7月10日,證券交易所就股價異動向風(fēng)順科技提出問詢,要求其發(fā)布澄清公告。7月10日晚間,風(fēng)順科技發(fā)布公告稱,公司無應(yīng)披露之信息。7月16日,風(fēng)順科技發(fā)布臨時公告,披露公司已與A公司簽訂重大技術(shù)服務(wù)合同合作意向書。
2015年10月底,監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)舉報,對風(fēng)順科技股票交易異常情況立案調(diào)查,并查明如下事實:
(1)孫某系風(fēng)順科技董事長王某的表弟,2015年7月8日市場開始出現(xiàn)傳聞后,孫某于當(dāng)日向王某之妻了解情況,王妻向?qū)O某確認(rèn)風(fēng)順科技正與A公司商談合作事宜,且簽約可能性較大,孫某遂于7月9日買入風(fēng)順科技股票,并于7月15日賣出,獲利30萬元。
(2)投資者張某于2014年2月高價買入風(fēng)順科技股票,并一直持有,市場出現(xiàn)傳聞后.張某擔(dān)心有人以虛假信息操縱股價,遂于2015年7月10日賣出所持有的全部風(fēng)川頁科技股票,虧損10萬元。張某主張,其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致。
在監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查過程中,負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)的董事會秘書鄭某辯稱,公司未正確披露重大技術(shù)服務(wù)合同的相關(guān)信息,是公司實際控制人授意而為,自己僅是遵照指令行事,不應(yīng)受到處罰。
投資者劉某持有風(fēng)順科技11%的股份。劉某認(rèn)為風(fēng)順科技董事長王某對這場股市風(fēng)波負(fù)有直接責(zé)任,提議召開董事會會議罷免王某的董事長職務(wù)。
投資者錢某自2014年3月起一直持有風(fēng)順科技股票,持股比例為0.1%。錢某認(rèn)為,董事長王某對公司信息披露不及時負(fù)主要責(zé)任,同時造成信息泄露,違反忠實和勤勉義務(wù),損害了公司利益。2015年10月7日,錢某書面請求公司監(jiān)事會起訴王某,遭到拒絕。次日,錢某以個人名義直接向法院提起訴訟,要求王某賠償公司損失。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

人民法院應(yīng)否受理錢某提起的訴訟?并說明理由。
2.問答題

風(fēng)順科技是一家在深圳證券交易所上市的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)公司。2015年7月初,風(fēng)順科技擬與A公司簽訂一項技術(shù)服務(wù)合同,合同金額約3.5億元。經(jīng)過談判,雙方于7月15日就合同主要條款達(dá)成一致并簽署合作意向書。
7月8日,市場出現(xiàn)關(guān)于風(fēng)順科技即將簽署重大交易合同的傳聞。7月9日,風(fēng)順科技股票開盤即漲停,之后又一個交易日漲停。7月10日,證券交易所就股價異動向風(fēng)順科技提出問詢,要求其發(fā)布澄清公告。7月10日晚間,風(fēng)順科技發(fā)布公告稱,公司無應(yīng)披露之信息。7月16日,風(fēng)順科技發(fā)布臨時公告,披露公司已與A公司簽訂重大技術(shù)服務(wù)合同合作意向書。
2015年10月底,監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)舉報,對風(fēng)順科技股票交易異常情況立案調(diào)查,并查明如下事實:
(1)孫某系風(fēng)順科技董事長王某的表弟,2015年7月8日市場開始出現(xiàn)傳聞后,孫某于當(dāng)日向王某之妻了解情況,王妻向?qū)O某確認(rèn)風(fēng)順科技正與A公司商談合作事宜,且簽約可能性較大,孫某遂于7月9日買入風(fēng)順科技股票,并于7月15日賣出,獲利30萬元。
(2)投資者張某于2014年2月高價買入風(fēng)順科技股票,并一直持有,市場出現(xiàn)傳聞后.張某擔(dān)心有人以虛假信息操縱股價,遂于2015年7月10日賣出所持有的全部風(fēng)川頁科技股票,虧損10萬元。張某主張,其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致。
在監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查過程中,負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)的董事會秘書鄭某辯稱,公司未正確披露重大技術(shù)服務(wù)合同的相關(guān)信息,是公司實際控制人授意而為,自己僅是遵照指令行事,不應(yīng)受到處罰。
投資者劉某持有風(fēng)順科技11%的股份。劉某認(rèn)為風(fēng)順科技董事長王某對這場股市風(fēng)波負(fù)有直接責(zé)任,提議召開董事會會議罷免王某的董事長職務(wù)。
投資者錢某自2014年3月起一直持有風(fēng)順科技股票,持股比例為0.1%。錢某認(rèn)為,董事長王某對公司信息披露不及時負(fù)主要責(zé)任,同時造成信息泄露,違反忠實和勤勉義務(wù),損害了公司利益。2015年10月7日,錢某書面請求公司監(jiān)事會起訴王某,遭到拒絕。次日,錢某以個人名義直接向法院提起訴訟,要求王某賠償公司損失。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

劉某是否具有提議召開董事會臨時會議的資格?并說明理由。
3.問答題

風(fēng)順科技是一家在深圳證券交易所上市的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)公司。2015年7月初,風(fēng)順科技擬與A公司簽訂一項技術(shù)服務(wù)合同,合同金額約3.5億元。經(jīng)過談判,雙方于7月15日就合同主要條款達(dá)成一致并簽署合作意向書。
7月8日,市場出現(xiàn)關(guān)于風(fēng)順科技即將簽署重大交易合同的傳聞。7月9日,風(fēng)順科技股票開盤即漲停,之后又一個交易日漲停。7月10日,證券交易所就股價異動向風(fēng)順科技提出問詢,要求其發(fā)布澄清公告。7月10日晚間,風(fēng)順科技發(fā)布公告稱,公司無應(yīng)披露之信息。7月16日,風(fēng)順科技發(fā)布臨時公告,披露公司已與A公司簽訂重大技術(shù)服務(wù)合同合作意向書。
2015年10月底,監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)舉報,對風(fēng)順科技股票交易異常情況立案調(diào)查,并查明如下事實:
(1)孫某系風(fēng)順科技董事長王某的表弟,2015年7月8日市場開始出現(xiàn)傳聞后,孫某于當(dāng)日向王某之妻了解情況,王妻向?qū)O某確認(rèn)風(fēng)順科技正與A公司商談合作事宜,且簽約可能性較大,孫某遂于7月9日買入風(fēng)順科技股票,并于7月15日賣出,獲利30萬元。
(2)投資者張某于2014年2月高價買入風(fēng)順科技股票,并一直持有,市場出現(xiàn)傳聞后.張某擔(dān)心有人以虛假信息操縱股價,遂于2015年7月10日賣出所持有的全部風(fēng)川頁科技股票,虧損10萬元。張某主張,其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致。
在監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查過程中,負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)的董事會秘書鄭某辯稱,公司未正確披露重大技術(shù)服務(wù)合同的相關(guān)信息,是公司實際控制人授意而為,自己僅是遵照指令行事,不應(yīng)受到處罰。
投資者劉某持有風(fēng)順科技11%的股份。劉某認(rèn)為風(fēng)順科技董事長王某對這場股市風(fēng)波負(fù)有直接責(zé)任,提議召開董事會會議罷免王某的董事長職務(wù)。
投資者錢某自2014年3月起一直持有風(fēng)順科技股票,持股比例為0.1%。錢某認(rèn)為,董事長王某對公司信息披露不及時負(fù)主要責(zé)任,同時造成信息泄露,違反忠實和勤勉義務(wù),損害了公司利益。2015年10月7日,錢某書面請求公司監(jiān)事會起訴王某,遭到拒絕。次日,錢某以個人名義直接向法院提起訴訟,要求王某賠償公司損失。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

公司董事會秘書鄭某主張其本人不應(yīng)受處罰的抗辯是否成立?并說明理由。
4.問答題

風(fēng)順科技是一家在深圳證券交易所上市的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)公司。2015年7月初,風(fēng)順科技擬與A公司簽訂一項技術(shù)服務(wù)合同,合同金額約3.5億元。經(jīng)過談判,雙方于7月15日就合同主要條款達(dá)成一致并簽署合作意向書。
7月8日,市場出現(xiàn)關(guān)于風(fēng)順科技即將簽署重大交易合同的傳聞。7月9日,風(fēng)順科技股票開盤即漲停,之后又一個交易日漲停。7月10日,證券交易所就股價異動向風(fēng)順科技提出問詢,要求其發(fā)布澄清公告。7月10日晚間,風(fēng)順科技發(fā)布公告稱,公司無應(yīng)披露之信息。7月16日,風(fēng)順科技發(fā)布臨時公告,披露公司已與A公司簽訂重大技術(shù)服務(wù)合同合作意向書。
2015年10月底,監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)舉報,對風(fēng)順科技股票交易異常情況立案調(diào)查,并查明如下事實:
(1)孫某系風(fēng)順科技董事長王某的表弟,2015年7月8日市場開始出現(xiàn)傳聞后,孫某于當(dāng)日向王某之妻了解情況,王妻向?qū)O某確認(rèn)風(fēng)順科技正與A公司商談合作事宜,且簽約可能性較大,孫某遂于7月9日買入風(fēng)順科技股票,并于7月15日賣出,獲利30萬元。
(2)投資者張某于2014年2月高價買入風(fēng)順科技股票,并一直持有,市場出現(xiàn)傳聞后.張某擔(dān)心有人以虛假信息操縱股價,遂于2015年7月10日賣出所持有的全部風(fēng)川頁科技股票,虧損10萬元。張某主張,其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致。
在監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查過程中,負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)的董事會秘書鄭某辯稱,公司未正確披露重大技術(shù)服務(wù)合同的相關(guān)信息,是公司實際控制人授意而為,自己僅是遵照指令行事,不應(yīng)受到處罰。
投資者劉某持有風(fēng)順科技11%的股份。劉某認(rèn)為風(fēng)順科技董事長王某對這場股市風(fēng)波負(fù)有直接責(zé)任,提議召開董事會會議罷免王某的董事長職務(wù)。
投資者錢某自2014年3月起一直持有風(fēng)順科技股票,持股比例為0.1%。錢某認(rèn)為,董事長王某對公司信息披露不及時負(fù)主要責(zé)任,同時造成信息泄露,違反忠實和勤勉義務(wù),損害了公司利益。2015年10月7日,錢某書面請求公司監(jiān)事會起訴王某,遭到拒絕。次日,錢某以個人名義直接向法院提起訴訟,要求王某賠償公司損失。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

投資者張某關(guān)于其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致的主張是否成立?并說明理由。
5.問答題

風(fēng)順科技是一家在深圳證券交易所上市的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)公司。2015年7月初,風(fēng)順科技擬與A公司簽訂一項技術(shù)服務(wù)合同,合同金額約3.5億元。經(jīng)過談判,雙方于7月15日就合同主要條款達(dá)成一致并簽署合作意向書。
7月8日,市場出現(xiàn)關(guān)于風(fēng)順科技即將簽署重大交易合同的傳聞。7月9日,風(fēng)順科技股票開盤即漲停,之后又一個交易日漲停。7月10日,證券交易所就股價異動向風(fēng)順科技提出問詢,要求其發(fā)布澄清公告。7月10日晚間,風(fēng)順科技發(fā)布公告稱,公司無應(yīng)披露之信息。7月16日,風(fēng)順科技發(fā)布臨時公告,披露公司已與A公司簽訂重大技術(shù)服務(wù)合同合作意向書。
2015年10月底,監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)舉報,對風(fēng)順科技股票交易異常情況立案調(diào)查,并查明如下事實:
(1)孫某系風(fēng)順科技董事長王某的表弟,2015年7月8日市場開始出現(xiàn)傳聞后,孫某于當(dāng)日向王某之妻了解情況,王妻向?qū)O某確認(rèn)風(fēng)順科技正與A公司商談合作事宜,且簽約可能性較大,孫某遂于7月9日買入風(fēng)順科技股票,并于7月15日賣出,獲利30萬元。
(2)投資者張某于2014年2月高價買入風(fēng)順科技股票,并一直持有,市場出現(xiàn)傳聞后.張某擔(dān)心有人以虛假信息操縱股價,遂于2015年7月10日賣出所持有的全部風(fēng)川頁科技股票,虧損10萬元。張某主張,其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致。
在監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查過程中,負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)的董事會秘書鄭某辯稱,公司未正確披露重大技術(shù)服務(wù)合同的相關(guān)信息,是公司實際控制人授意而為,自己僅是遵照指令行事,不應(yīng)受到處罰。
投資者劉某持有風(fēng)順科技11%的股份。劉某認(rèn)為風(fēng)順科技董事長王某對這場股市風(fēng)波負(fù)有直接責(zé)任,提議召開董事會會議罷免王某的董事長職務(wù)。
投資者錢某自2014年3月起一直持有風(fēng)順科技股票,持股比例為0.1%。錢某認(rèn)為,董事長王某對公司信息披露不及時負(fù)主要責(zé)任,同時造成信息泄露,違反忠實和勤勉義務(wù),損害了公司利益。2015年10月7日,錢某書面請求公司監(jiān)事會起訴王某,遭到拒絕。次日,錢某以個人名義直接向法院提起訴訟,要求王某賠償公司損失。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

孫某買賣風(fēng)順科技股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易?并說明理由。

最新試題

人民法院應(yīng)否受理錢某提起的訴訟?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(3)所提示的內(nèi)容,甲公司擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價格和對轉(zhuǎn)股價格不作任何調(diào)整的計劃是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

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根據(jù)甲公司董事會擬訂的公開發(fā)行公司債券的方案,甲公司可否向公眾投資者公開發(fā)行公司債券?并說明理由。

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根據(jù)甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案,本次發(fā)行是否應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?并說明理由。

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在甲公司董事會擬訂的公開發(fā)行公司債券的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。

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根據(jù)本題要點(5)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。

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劉某是否具有提議召開董事會臨時會議的資格?并說明理由。

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風(fēng)順科技于7月10日發(fā)布公告稱無應(yīng)披露之信息,是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。

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人民法院應(yīng)否受理乙公司的起訴?并說明理由。

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根據(jù)本題要點(2)所提示的內(nèi)容,甲公司本次發(fā)行的認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價格和行權(quán)期間是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題