A.一般工資收入
B.津貼
C.退休金收入
D.投資收益
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A.風(fēng)險承受能力
B.價值觀
C.投資偏好
D.收入狀況
A.現(xiàn)金流量表能夠說明客戶現(xiàn)金流入和流出的原因
B.現(xiàn)金流量表可以深入反映客戶的償債能力
C.現(xiàn)金流量表能夠反映理財活動對財務(wù)狀況的影響
D.現(xiàn)金流量表能夠反映客戶的投資能力
A.簽訂合同應(yīng)以所在機構(gòu)的名義,而不能以個人的名義
B.理財規(guī)劃師在客戶解釋合同條款時,如果發(fā)現(xiàn)合同某一條款確實存在理解上的歧義,則應(yīng)提請所在機構(gòu)的相關(guān)部門進(jìn)行修改
C.合同簽訂完畢后,理財規(guī)劃師應(yīng)自己留存原件
D.不得向客戶作出收益保證或承諾,也不得向客戶提供任何虛假或誤導(dǎo)性信息
A.理財規(guī)劃師應(yīng)準(zhǔn)備好合同文本
B.理財規(guī)劃師將合同交給客戶,提醒客戶認(rèn)真閱讀合同所有條款,并對客戶理解有誤或不理解的條款向客戶作出詳細(xì)解釋,盡量避免日后因?qū)贤瑮l款理解上的分歧而產(chǎn)生法律糾紛
C.理財規(guī)劃師審查客戶的身份,確認(rèn)客戶具有簽訂合同的行為能力
D.如果客戶對合同內(nèi)容無異議,同意簽署合同,則理財規(guī)劃師應(yīng)該要求客戶當(dāng)面在相應(yīng)的位置簽字。如合同為多頁,則要求客戶在首頁上簽字
最新試題
"鑒于條款"是合同的必備條款,合同中設(shè)"鑒于條款"有利于清楚地表明雙方的簽約目的,在發(fā)生糾紛時,"鑒于條款"還可用以探究當(dāng)事人的真實意思表示。()
理財規(guī)劃合同宜采用書面形式,而不宜采用默示形式和口頭形式。()
理財規(guī)劃師在首次交付客戶理財規(guī)劃方案后還要為客戶提供持續(xù)理財服務(wù),其中理財規(guī)劃師對客戶理財規(guī)劃方案評估的頻率主要取決于()。
理財規(guī)劃服務(wù)中,客戶的權(quán)利有()。
以下選項中屬于理財規(guī)劃內(nèi)容的是()。
理財規(guī)劃師為客戶制訂理財規(guī)劃之前,需要對客戶的財務(wù)狀況進(jìn)行預(yù)測,以下有關(guān)理財規(guī)劃師對客戶財務(wù)狀況進(jìn)行預(yù)測的說法正確的有()。
保密合同的條款通常包括()。
理財規(guī)劃服務(wù)中,客戶的義務(wù)有()。
如"鑒于條款"與主文的內(nèi)容相抵觸,則以"鑒于條款"的內(nèi)容為準(zhǔn)。()
理財規(guī)劃師提問時應(yīng)注意()。