多項選擇題評級項目組在評級作業(yè)前,應當針對評級對象形成評級現(xiàn)場工作計劃。工作計劃應當包括()。

A.項目組人員組成及聯(lián)系方式
B.需收集的資料清單
C.現(xiàn)場調(diào)研計劃
D.訪談提綱


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2.多項選擇題證券評級機構應向協(xié)會報送半年度和年度合規(guī)檢查報告。合規(guī)檢查報告內(nèi)容應當包括()。

A.證券評級機構是否持續(xù)符合證券評級業(yè)務許可的資質(zhì)條件、評級業(yè)務活動的合規(guī)情況
B.違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)及整改情況
C.合規(guī)負責人和其他合規(guī)管理人員履職情況
D.可能面臨的重大合規(guī)風險及應對措施

4.多項選擇題根據(jù)《證券資信評級機構執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,證券評級機構可以終止評級的情形包括()。

A.受評級機構或受評級證券發(fā)行人不提供評級所需的輔助性材料
B.受評級機構或受評級證券發(fā)行人提供的材料存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的
C.委托人不按約定支付評級費用的
D.因受評級機構被收購兼并、重組或受評級證券被轉(zhuǎn)股、回購等,導致評級對象不再存續(xù)的

5.多項選擇題根據(jù)《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務自律指引》的規(guī)定,信用評級業(yè)務包括()。

A.主動評級業(yè)務
B.發(fā)行人委托評級業(yè)務
C.投資人委托評級業(yè)務
D.跟蹤評級業(yè)務

最新試題

關于保證人的資格條件,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應當委托具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級。資信評級機構應當()跟蹤評級報告。

題型:單項選擇題

《公司法》規(guī)定,股東會會議包括()。

題型:多項選擇題

關于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構成要件,下列說法正確的有()。

題型:多項選擇題

關于留置權人的義務,下列說法正確的有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定,下列關于企業(yè)債券的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

證券公司承銷或銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的,下列表述正確的有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風險管理指引(試行)》,管理人在資產(chǎn)支持證券存續(xù)期履職過程中,履行的職責包括但不限于()。

題型:多項選擇題

偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役,()一萬元以上十萬元以下罰金;數(shù)額巨大的,處三年以上十年以下有期徒刑,()二萬元以上二十萬元以下罰金。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定,()違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度,采取證券市場禁入措施。

題型:多項選擇題