A.提供理財(cái)服務(wù)
B.提供書面理財(cái)計(jì)劃
C.跟蹤和監(jiān)督理財(cái)計(jì)劃的執(zhí)行
D.收取理財(cái)費(fèi)用
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A.理財(cái)規(guī)劃師的官方建議
B.理財(cái)規(guī)劃師的個(gè)人建議
C.理財(cái)規(guī)劃?rùn)C(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)檢疫
D.客戶的"自我建議"
A.客戶應(yīng)當(dāng)聲明理解并認(rèn)可了理財(cái)方案
B.客戶應(yīng)當(dāng)聲明對(duì)理財(cái)規(guī)劃師有必要的了解，對(duì)其執(zhí)行方案所必須具備的專業(yè)技能、經(jīng)驗(yàn)和信譽(yù)充分認(rèn)可
C.客戶應(yīng)當(dāng)聲明，基于對(duì)理財(cái)規(guī)劃師的了解，完全同意由理財(cái)規(guī)劃師對(duì)理財(cái)方案進(jìn)行具體實(shí)施
D.客戶應(yīng)當(dāng)聲明，理財(cái)規(guī)劃師并未對(duì)客戶理財(cái)方案的實(shí)施效果做出任何收益保證
A.客戶本人
B.理財(cái)規(guī)劃師
C.客戶指定的除理財(cái)規(guī)劃師外的其他專業(yè)人士
D.理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)
A.客戶聲明、會(huì)談?dòng)涗?、修訂?zhí)行計(jì)劃、情況說(shuō)明、方案確認(rèn)
B.客戶聲明、情況說(shuō)明、會(huì)談?dòng)涗?、修訂?zhí)行計(jì)劃、方案確認(rèn)
C.情況說(shuō)明、會(huì)談?dòng)涗?、客戶聲明、方案確認(rèn)、修訂執(zhí)行計(jì)劃
D.會(huì)談?dòng)涗洝⑶闆r說(shuō)明、客戶聲明、方案確認(rèn)、修訂執(zhí)行計(jì)劃
A.對(duì)資產(chǎn)規(guī)模較小的客戶可以適當(dāng)降低評(píng)估頻率
B.財(cái)務(wù)狀況比較穩(wěn)定的客戶可以適當(dāng)減少評(píng)估次數(shù)
C.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏好型的投資者可以適當(dāng)減少評(píng)估次數(shù)
D.頻率越高對(duì)客戶越有利，但同時(shí)也增大了理財(cái)規(guī)劃師的工作量
最新試題
企業(yè)舉辦的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)計(jì)劃，主要就是（）。
在與客戶交談和溝通中，理財(cái)規(guī)劃師值得推崇的語(yǔ)言方式是（）。
政府舉辦的社會(huì)保障計(jì)劃不包括（）。
在理財(cái)規(guī)劃業(yè)務(wù)中，主要涉及的保險(xiǎn)種類有（）。
下列貸款利率最低的是（）。
理財(cái)目標(biāo)確定的原則有（）。
在理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)是合伙機(jī)構(gòu)情況下，理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同中當(dāng)事人條款應(yīng)列明的內(nèi)容包括（）。
屬于客戶的非經(jīng)常性收入的是（）。
取得客戶授權(quán)是理財(cái)規(guī)劃師開始實(shí)施理財(cái)方案的第一步。為明確理財(cái)規(guī)劃師與客戶之間的權(quán)利與義務(wù)，防止不必要的法律爭(zhēng)端，理財(cái)規(guī)劃師應(yīng)取得客戶關(guān)于執(zhí)行理財(cái)方案的書面授權(quán)?？蛻粼诤炇鹗跈?quán)書后，應(yīng)出具一份關(guān)于方案實(shí)施的聲明，該聲明應(yīng)該包括（）。
理財(cái)規(guī)劃師關(guān)注客戶的技巧可以用SOLER表示，其中（）。