多項(xiàng)選擇題違規(guī)事件分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)中,受到()監(jiān)管行政處罰,構(gòu)成特別嚴(yán)重違規(guī)。

A.責(zé)令停業(yè)整頓
B.吊銷金融許可證
C.取消一級(jí)分行及以上機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
D.停止批準(zhǔn)資產(chǎn)并購(gòu)、發(fā)行債券、股權(quán)投資行為
E.監(jiān)管警告


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1.多項(xiàng)選擇題下列哪些監(jiān)管處罰措施,將構(gòu)成嚴(yán)重違規(guī)。()

A.監(jiān)管警告
B.取消二級(jí)分支行及以下機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
C.停止批準(zhǔn)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)
D.停止批準(zhǔn)開(kāi)辦新業(yè)務(wù)
E.對(duì)機(jī)構(gòu)罰款20萬(wàn)元

最新試題

各級(jí)行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項(xiàng)選擇題

有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問(wèn)題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項(xiàng)選擇題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"

題型:多項(xiàng)選擇題

各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項(xiàng)選擇題