單項選擇題根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,違規(guī)事件分級標準中,非信貸資金或資產(chǎn)損失100萬元(含)以上,()元以下,構(gòu)成一般違規(guī)。

A.2000萬
B.1000萬
C.800萬
D.500萬


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4.多項選擇題《中國建設銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》中規(guī)定,特別嚴重違規(guī)事件主要處置流程包括()。

A.應急處理、事件報告
B.事實核查、責任認定
C.采取合規(guī)管理措施
D.總行內(nèi)控合規(guī)部予以通報
E.事發(fā)機構(gòu)予以通報

最新試題

合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。

題型:多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領(lǐng)域的()。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。

題型:單項選擇題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。

題型:多項選擇題

有整改事項的業(yè)務管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。

題型:多項選擇題

對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。

題型:單項選擇題