單項(xiàng)選擇題可充抵保證金證券暫停交易期間的公允價(jià)值如何計(jì)算()

A.按照停牌前一日的收盤價(jià)計(jì)算
B.按照行業(yè)指數(shù)最新收盤價(jià)計(jì)算,其中指數(shù)選用證券交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公開發(fā)布的行業(yè)指數(shù)
C.采用指數(shù)收益法估值:股票公允價(jià)值=股票停牌前一日收盤價(jià)*行業(yè)指數(shù)最新收盤價(jià)/行業(yè)指數(shù)停牌前一日收盤價(jià)
D.不計(jì)算


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1.單項(xiàng)選擇題以下哪項(xiàng)信息無需向交易所報(bào)送()。

A.客戶未按規(guī)定足額追加保證金
B.合約期滿客戶未清償債務(wù)
C.客戶提供虛假信息
D.公司與客戶發(fā)生司法糾紛
E.以上都不對

2.單項(xiàng)選擇題以下哪些客戶不能申請融資融券業(yè)務(wù)()。

A.拒絕提供相關(guān)資料,或提交虛假資料的客戶
B.本證券公司的股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)人
C.公司認(rèn)定其證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足以開展融資融券交易的客戶
D.以上全部

3.多項(xiàng)選擇題日常服務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)提示包括,包括()

A.應(yīng)建立明確的客戶回訪制度,回訪中應(yīng)提示客戶融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特征;
B.對新客戶應(yīng)以手機(jī)短信或電子郵件的方式至少做一次風(fēng)險(xiǎn)提示;
C.當(dāng)客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例觸及預(yù)警線、警戒線時(shí),營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)指定專人聯(lián)系客戶,向客戶發(fā)出補(bǔ)足擔(dān)保物的通知,并對通知時(shí)間、內(nèi)容予以留痕;
D.當(dāng)維持擔(dān)保比例觸及平倉線或達(dá)到其他平倉條件時(shí),營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)指定專人聯(lián)系客戶,向客戶發(fā)出補(bǔ)足擔(dān)保物的通知,提示平倉風(fēng)險(xiǎn),并對通知時(shí)間、內(nèi)容予以留痕。

4.多項(xiàng)選擇題以下情形中,需了結(jié)融資融券業(yè)務(wù)的有:()

A.融券賣出證券要約收購
B.融資買入證券要約收購
C.融券賣出證券終止上市
D.授信期屆滿

5.多項(xiàng)選擇題客戶出現(xiàn)下述非正常狀態(tài)時(shí),公司有權(quán)對客戶信用賬戶采取強(qiáng)制平倉措施。()

A.賬戶、資產(chǎn)或受益權(quán)被采取查封、凍結(jié)、劃扣等司法或行政強(qiáng)制措施
B.被提起訴訟、申請仲裁或立案調(diào)查,涉及較大金額經(jīng)濟(jì)糾紛或經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任,可能嚴(yán)重影響其償債能力
C.被司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)限制人身自由
D.其他可能嚴(yán)重影響償債能力的情形

6.多項(xiàng)選擇題日終收盤后,客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線140%,營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng):()

A.通知客戶在一個(gè)完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物,使維持擔(dān)保比例回升到150%以上,否則調(diào)減客戶信用等級(jí)評定分值
B.通知客戶在兩個(gè)完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物,使維持擔(dān)保比例回升到150%以上,否則調(diào)減客戶信用等級(jí)評定分值
C.每日通知兩次,在次日上、下午開盤前各發(fā)一次
D.每日通知兩次,在次日上午開盤前、下午收盤后各發(fā)一次

7.多項(xiàng)選擇題營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)組建由()參加的客戶投訴處理小組,負(fù)責(zé)本*部門客戶投訴的調(diào)查、處理、反饋和報(bào)告工作。

A.客戶服務(wù)人員
B.投資顧問
C.合規(guī)人員
D.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人

8.多項(xiàng)選擇題某證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的,在公告生效后,客戶:()

A.不能融資買入或融券賣出該證券
B.可以賣券還款或買券還券
C.不能賣券還款或買券還券
D.可以融資買入或融券賣出該證券

9.多項(xiàng)選擇題營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須跟蹤調(diào)查的客戶資格條件和信用記錄變動(dòng)情況,包括但不限于以下方面:()

A.客戶在公司的擔(dān)保資產(chǎn)和其他托管資產(chǎn)變動(dòng)情況
B.客戶財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變動(dòng)的情況
C.客戶作為當(dāng)事人涉及法律訴訟的情況
D.客戶信用交易損益情況
E.客戶違法違紀(jì),被法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)
F.客戶《融資融券合同》履行情況

10.多項(xiàng)選擇題在實(shí)時(shí)盯市和警戒通知服務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施有:()

A.建立營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、融資融券部和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部三重實(shí)時(shí)盯市制度
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部對盯市人員檢查和提示,防止因員工的疏漏而未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題
C.合同中要求客戶必須預(yù)留固定電話、移動(dòng)電話、電子信箱等聯(lián)系方式
D.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須將通知發(fā)出情況記錄在管理系統(tǒng)中