A.客觀性原則
B.協(xié)調性原則
C.獨立性原則
D.專業(yè)性原則
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A.合規(guī)人員應當與公司其它部門形成合規(guī)合力
B.合規(guī)人員應當依據相關法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價
C.合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度
D.合規(guī)人員在對不同業(yè)務部門進行核查時,應用不同標準進行評估報告
A.專業(yè)性原則
B.協(xié)調性原則
C.獨立性原則
D.客觀性原則
A.實現對風險的有效識別
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合規(guī)風險管理體系
D.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經營
A.確?;鸸芾砣顺掷m(xù)快速運營
B.確?;鸸芾砣藢崿F利潤最大化
C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經營
D.確?;鸸芾砣艘?guī)避投資風險
A.投資部門的獨立性
B.合規(guī)機制的獨立性
C.問責的獨立性
D.合規(guī)部門的獨立性
最新試題
某基金管理人存在以下()的現象,說明該公司的合規(guī)文化建設存在缺陷。
下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
某基金公司剛成立,投資總監(jiān)兼任督察長,違背了合規(guī)管理的()。
()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
基金管理人董事會可以下設(),負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風險管理戰(zhàn)略,評估公司風險管理狀況。
合規(guī)管理中,基金管理人應當遵守的相關規(guī)則不包括()。
關于基金管理人合規(guī)管理目標,以下表述正確的是()。
下列各項中()是基金管理人合規(guī)管理的目標。
關于基金管理人合規(guī)風險,下列表述錯誤的是()。
基金管理人控制合規(guī)性風險的措施,主要包括()。I.檢查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方評估機構進行合規(guī)審核評價III.杜絕信息共享,實現部門間信息隔離