A.期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況
B.期貨公司內部控制狀況
C.首席風險官所做的盡職調查
D.首席風險官提出的整改意見
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.參加或者列席與其履職相關的會議
B.與為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話’
C.查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
D.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
A.2
B.3
C.4
D.5
最新試題
首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查,并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。()
期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。()
首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務,只要不濫用職權謀取私利即可。()
首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,可以免除其職務。()
董事會免除吳某的職務,下列事項中,必須做的有()。
中國期貨業(yè)協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。()
首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()
總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。()
對于取得實行會員分級結算制度交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司,首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度。()
首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出公正、準確、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。()