多項選擇題國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員,有如下()行為的,依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。

A.泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密
B.玩忽職守
C.徇私舞弊、濫用職權(quán)
D.收受賄賂


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1.多項選擇題期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取()措施。

A.限制人身自由
B.直接扣押、凍結(jié)其個人財產(chǎn)以防其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn),或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境
D.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn),或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

3.多項選擇題期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列()行為的,責(zé)令改正,處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查
B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料
C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏
D.擅自從事期貨業(yè)務(wù)

4.多項選擇題任何單位或者個人從事下列()活動,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。

A.非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)
B.擅自從事期貨業(yè)務(wù)
C.組織變相期貨交易活動
D.違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的

5.多項選擇題朔貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處IO萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓。

A.違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的
B.直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的
C.不允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

最新試題

在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。()

題型:判斷題

在該案例中,王某應(yīng)遭到什么懲罰?()

題型:單項選擇題

期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),并應(yīng)當(dāng)與自有資金合并存放。()

題型:判斷題

內(nèi)幕信息,是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。()

題型:判斷題

在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。

題型:單項選擇題

在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。

題型:單項選擇題

期貨公司變更法定代表人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。()

題型:判斷題

某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重,以下()不是對該單位的合理處罰方式。

題型:單項選擇題

客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()

題型:判斷題