單項(xiàng)選擇題

趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問題:

針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分,如果趙某對該處分不服,可以采取的救濟(jì)措施是()。

A.向中國期貨業(yè)協(xié)會申訴委員會申訴
B.向當(dāng)?shù)卣耸虏块T申訴
C.對中國期貨業(yè)協(xié)會申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟
D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁


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2.單項(xiàng)選擇題

趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問題:

趙某的行為屬于下列哪種不正當(dāng)競爭行為?()

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)
B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為

3.單項(xiàng)選擇題某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格,錢某是該證券公司的股東,掌握著證券公司51%的股權(quán),根據(jù)規(guī)定,如果錢某請求該證券公司為其開戶,證券公司應(yīng)當(dāng)()。

A.拒絕錢某,因?yàn)閮烧呔哂欣﹃P(guān)系
B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
C.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國證監(jiān)會備案,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

4.單項(xiàng)選擇題《刑法》第167、第168、第169條所規(guī)定的“簽訂、履行合同失職被騙罪”、“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪”、“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪”、“徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)罪”這四種犯罪的共同主體是()。

A.國有公司、企業(yè)直接經(jīng)辦的工作人員
B.國有公司、企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員
C.國有公司、企業(yè)的董事長、總經(jīng)理
D.國有公司、企業(yè)的上級領(lǐng)導(dǎo)

5.多項(xiàng)選擇題董事會免除吳某的職務(wù),下列事項(xiàng),必須做的有()。

A.提前通知本人
B.將免職事由書面報(bào)告給公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.將吳某履行職務(wù)情況書面報(bào)告給公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.將替代人選名單書面報(bào)告給公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

最新試題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

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根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

題型:多項(xiàng)選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。

題型:判斷題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題