A、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
C、未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)
D、未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)
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A.縣（市）
B.區(qū)
C.設(shè)區(qū)的市
D.省
A.公安機(jī)關(guān)
B.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
C.國(guó)家外匯管理局
D.金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)
A.2
B.3
C.5
D.10
A.3
B.5
C.7
D.10
A.該金融機(jī)構(gòu)
B.上述所指的第三方機(jī)構(gòu)
C.金融機(jī)構(gòu)工作人員
D.第三方機(jī)構(gòu)的工作人員
最新試題
從交易模式看，電信詐騙團(tuán)伙賬戶分為上游賬戶、過(guò)渡賬戶和下游賬戶三類。
以下哪一項(xiàng)不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識(shí)別點(diǎn)（）？
以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式，說(shuō)法正確的是（）。
當(dāng)"有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)"，現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶（）。
套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動(dòng)，在什么情況下是不適合開(kāi)展客戶盡職調(diào)查的？
非法集資案件涉及領(lǐng)域較多，其中投資理財(cái)領(lǐng)域占比較小。
關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作，下列說(shuō)法正確的有哪些（）？
網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
以下哪一項(xiàng)不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識(shí)別點(diǎn)（）？