多項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識(shí)別制度,按照規(guī)定了解客戶的()

A.交易性質(zhì)
B.交易目的
C.交易的受益人
D.交易的資金風(fēng)險(xiǎn)


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》,中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)履行反洗錢職責(zé)的需要,可以采取以下措施進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查:()

A.進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查
B.詢問金融機(jī)構(gòu)的工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明
C.查閱、復(fù)制金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料,并對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存
D.檢查金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)

2.多項(xiàng)選擇題屬于金融監(jiān)管部門制定的反洗錢有關(guān)規(guī)章有()。

A、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B、《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》
C、《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》
D、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》

3.多項(xiàng)選擇題洗錢對(duì)金融系統(tǒng)的危害:()

A、洗錢活動(dòng)造成資金流動(dòng)的無(wú)規(guī)律性,影響金融市場(chǎng)的穩(wěn)定,增加金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);
B、大量的資本流入流出容易引起匯率的變化,引起市場(chǎng)動(dòng)蕩和匯率波動(dòng);
C、洗錢活動(dòng)破壞金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ),加大了金融機(jī)構(gòu)的法律和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);
D、金融機(jī)構(gòu)涉嫌洗錢或者被犯罪分子利用進(jìn)行洗錢,會(huì)嚴(yán)重?fù)p害金融機(jī)構(gòu)的聲譽(yù),還會(huì)使金融機(jī)構(gòu)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)損失,從而面臨客戶流失和失掉業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)的巨大風(fēng)險(xiǎn)

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)人民銀行有關(guān)開立個(gè)人銀行賬戶出具的有效證件規(guī)定,下列哪些表述正確?()

A、外國(guó)公民可將護(hù)照作為實(shí)名證件開立個(gè)人銀行賬戶;
B、軍人身份證件、武警身份證件可作為實(shí)名證件開立個(gè)人銀行賬戶;
C、不同年齡段的人都可用戶口簿作為實(shí)名證件開立個(gè)人銀行賬戶;
D、在校學(xué)生的學(xué)生證可作實(shí)名證件開立個(gè)人銀行賬戶;

最新試題

從身份背景看,涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的個(gè)人客戶多為中老年男性,身份集中在務(wù)工人員、務(wù)農(nóng)人員、自由職業(yè)者,或未完整留存工作單位信息,個(gè)人身份與其賬戶實(shí)際交易規(guī)模不符。

題型:判斷題

走私犯罪在"個(gè)人身份背景"方面的識(shí)別點(diǎn)包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

內(nèi)部審計(jì)在檢查分支機(jī)構(gòu)對(duì)單位客戶受益所有人的識(shí)別時(shí)的關(guān)注重點(diǎn)包括什么?

題型:?jiǎn)柎痤}

從交易模式看,電信詐騙團(tuán)伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。

題型:判斷題

反洗錢信息跨境處理的3種模式,說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測(cè)對(duì)象包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)屬于非法集資行為方面的識(shí)別點(diǎn)()?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識(shí)別點(diǎn)()?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識(shí)別點(diǎn)()?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

當(dāng)"有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)",現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶()。

題型:多項(xiàng)選擇題