多項(xiàng)選擇題開(kāi)立個(gè)人外匯賬戶的識(shí)別主體有哪些人員?

A.銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員
B.客戶經(jīng)理
C.經(jīng)營(yíng)部門負(fù)責(zé)人
D.國(guó)際業(yè)務(wù)結(jié)算人員


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1.多項(xiàng)選擇題開(kāi)立個(gè)人人民幣儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶時(shí),銀行應(yīng)該注意以下哪幾點(diǎn)?

A.要求出示真實(shí)有效的客戶身份證件或者其他身份證明文件,通過(guò)身份證聯(lián)網(wǎng)信息核查系統(tǒng)進(jìn)行核對(duì)并登記其身份基本信息
B.授權(quán)他人辦理的,應(yīng)采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在
C.核對(duì)代理人的有效身份證件或者身份證明文件
D.登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼

2.多項(xiàng)選擇題開(kāi)立個(gè)人人民幣儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶時(shí),銀行應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些方面?

A.大額現(xiàn)金開(kāi)戶
B.異常開(kāi)戶
C.存款的資金來(lái)源、金額與存款人身份背景、職業(yè)背景、收入情況是否相符
D.一般存款賬戶

3.多項(xiàng)選擇題開(kāi)立對(duì)公外匯存款賬戶的識(shí)別主體為以下哪些人員?

A.銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員
B.經(jīng)營(yíng)部門負(fù)責(zé)人
C.國(guó)際業(yè)務(wù)結(jié)算人員
D.客戶經(jīng)理
E.其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員

4.多項(xiàng)選擇題資本項(xiàng)目主要包括什么?

A.資本轉(zhuǎn)移
B.直接投資
C.證券投資
D.衍生產(chǎn)品及貸款

5.多項(xiàng)選擇題經(jīng)常項(xiàng)目主要包括什么?

A.貨物
B.服務(wù)
C.收益
D.經(jīng)常轉(zhuǎn)移

最新試題

銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時(shí),如發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號(hào)和以下哪些信息中任何一項(xiàng)信息缺失的,應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

一次性金融服務(wù)識(shí)別要點(diǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)當(dāng)日累計(jì)提取現(xiàn)鈔等值1萬(wàn)美元以上,銀行憑客戶本人有效身份證件和經(jīng)外匯管理局簽章的哪個(gè)表單為個(gè)人辦理提取外幣現(xiàn)鈔手續(xù)并留存復(fù)印件?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

要求開(kāi)立匿名賬戶不屬于銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)

題型:判斷題

銀行與境外機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),以書面方式明確本銀行與境外金融機(jī)構(gòu)在以下哪些方面的職責(zé)()

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行為自然人辦理境外匯入款業(yè)務(wù),單筆或累計(jì)總值2000美元以上的匯入款,應(yīng)審查哪個(gè)表單()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《金融行動(dòng)特別工作組四十項(xiàng)建議》規(guī)定的各國(guó)反洗錢的基本義務(wù)是()

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時(shí),若境外機(jī)構(gòu)屬于加入FATF的國(guó)家(地區(qū)),或雖未加入但承諾嚴(yán)格執(zhí)行FATF有關(guān)反洗錢及反恐怖融資標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家(地區(qū)),則銀行()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在采取持續(xù)客戶身份識(shí)別措施應(yīng)關(guān)注那些情況()

題型:多項(xiàng)選擇題

在業(yè)務(wù)存續(xù)期間,對(duì)個(gè)人客戶身份了解,還可要求客戶提供以下哪些資料,進(jìn)一步識(shí)別客戶身份?()

題型:多項(xiàng)選擇題