A．原則上銀行不為禁止類(lèi)客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)或開(kāi)立帳戶(hù)
B．銀行無(wú)法判斷客戶(hù)是否屬于禁止類(lèi)的，可與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理業(yè)務(wù)
C．經(jīng)進(jìn)一步分析調(diào)查可排除禁止類(lèi)客戶(hù)嫌疑的，銀行可與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理業(yè)務(wù)
D．對(duì)于銀行老客戶(hù)，在被確認(rèn)為禁止類(lèi)客戶(hù)后，仍可在一段時(shí)間內(nèi)為其辦理金融業(yè)務(wù)
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A．與可疑類(lèi)客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查措施識(shí)別客戶(hù)身份，并按照本機(jī)構(gòu)特定的業(yè)務(wù)處理程序進(jìn)行辦理
B．在可疑類(lèi)客戶(hù)的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)全面了解客戶(hù)的信息，加強(qiáng)監(jiān)控其日常各項(xiàng)交易情況和操作行為
C．對(duì)于可疑類(lèi)客戶(hù)，以后應(yīng)當(dāng)對(duì)其身份信息以及資金交易狀況進(jìn)行審核，審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類(lèi)客戶(hù)，并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D．可疑類(lèi)客戶(hù)及其金融交易活動(dòng)如在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定周期內(nèi)再出現(xiàn)可疑交易，應(yīng)持續(xù)進(jìn)行報(bào)告
A．自助業(yè)務(wù)或電子銀行業(yè)務(wù)
B．現(xiàn)金業(yè)務(wù)
C．代理業(yè)務(wù)或無(wú)記名業(yè)務(wù)
D．匯兌業(yè)務(wù)
A．其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或資金來(lái)源合法性受到懷疑的客戶(hù)
B．長(zhǎng)期存在大額交易的客戶(hù)
C．與高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家、地區(qū)或客戶(hù)有密切貿(mào)易往來(lái)的客戶(hù)
D．股權(quán)結(jié)構(gòu)過(guò)于復(fù)雜，使實(shí)際受益人難于辨認(rèn)的客戶(hù)
A．國(guó)家或地區(qū)因素
B．行業(yè)因素
C．義務(wù)因素
D．客戶(hù)因素
A．客戶(hù)因素包括個(gè)人客戶(hù)和企業(yè)客戶(hù)
B．個(gè)人客戶(hù)的參考因素是指客戶(hù)職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽(yù)和外界評(píng)價(jià)等
C．企業(yè)客戶(hù)的參考因素是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍、所處行業(yè)、信用評(píng)級(jí)以及中介機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)等因素
D．被聯(lián)合國(guó)、政府部門(mén)等列入“黑名單”的客戶(hù)不屬于參考因素
最新試題
金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者解散時(shí)，可將客戶(hù)身份資料和交易記錄自行處置。
客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理的必要性包括哪些方面？
客戶(hù)身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿(mǎn)時(shí)仍未結(jié)束的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將其保存至反洗錢(qián)調(diào)查工作結(jié)束。
以下哪些企業(yè)因素屬于銀行客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的參考因素？
銀行客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)應(yīng)參考的業(yè)務(wù)因素通常包括但不限于以下哪些因素？
為確?？蛻?hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的客觀性和準(zhǔn)確性，銀行應(yīng)采取什么樣的措施？
銀行客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)通常包括哪些參考指標(biāo)？
客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分四要素指的是：（）、（）、（）、（）。
客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的原則是什么？
按照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄的，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。