多項選擇題涉嫌恐怖融資可疑交易的主要特征可以從以下哪些角度分析?

A.帳戶及存取款特征
B.電子匯兌特征
C.行為異常表現(xiàn)
D.敏感國家或地區(qū)


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1.多項選擇題從交易涉及的地區(qū)分析,以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易?

A.外幣匯兌交易后立刻把匯兌資金電匯到敏感國家或地區(qū),或者經(jīng)由敏感國家或地區(qū)匯到其他國家或地區(qū)
B.企業(yè)往來帳戶發(fā)生批量匯入和匯出交易而又沒有合乎邏輯的業(yè)務(wù)經(jīng)營或其他經(jīng)濟目的,尤其是該電匯往返或途經(jīng)敏感國家或地區(qū)
C.客戶獲取的貸款或所從事的商業(yè)金融交易涉及或往返于敏感國家或地區(qū)的資金轉(zhuǎn)移活動,但又無合理理由說明與這些國家或地區(qū)存在業(yè)務(wù)往來
D.帳戶開設(shè)于來自敏感國家或地區(qū)的金融機構(gòu)

2.多項選擇題從客戶交易行為分析,以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易?

A.涉及現(xiàn)金交易的多人地址相同
B.交易人員所稱職業(yè)同交易量或交易類型不符
C.非盈利組織或慈善組織所進行的金融交易活動沒有符合邏輯的經(jīng)濟目的
D.在客戶身份驗證或核實過程中發(fā)現(xiàn)無法解釋、原因不明的矛盾

3.多項選擇題從帳戶開立和使用的特征來看,以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易?

A.長期閑置的帳戶僅保有最低余額,突然間接收一筆存款或一系列存款,隨后每日提前現(xiàn)金存款,直到所存資金全部提取完畢
B.用新成立的法人實體名義開立帳戶,而存入該賬戶的存款金額與該實體創(chuàng)辦者的收入相比,遠(yuǎn)超出其預(yù)期存款水平
C.同一個人開立多個賬戶,存入多筆小額存款,而總額同其預(yù)期收入不相符
D.開立帳戶的法人實體,參與一個組織或基金會的活

4.多項選擇題金融機構(gòu)對于以下哪些情形應(yīng)進行報告?

A.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子以及恐怖活動犯罪募集或者企圖募集資金或者其他形式財產(chǎn)的
B.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動的人以及恐怖活動犯罪提供或者企圖提供資金或者其他形式財產(chǎn)的
C.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子保存、管理、運作或者其他保存、管理、運作資金或者其他形式財產(chǎn)的
D.懷疑客戶或者其交易對手是恐怖組織、恐怖分子以及從事恐怖融資活動人員的

5.多項選擇題金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列哪些名單有關(guān)的,應(yīng)進行報告。

A.與國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
B.司法機關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
C.聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖組織、恐怖分子名單
D.中國人民銀行要求關(guān)注的其他恐怖組織、恐怖分子嫌疑人名單

最新試題

從存取款角度而言,以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易()

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)對于以下哪些情況應(yīng)進行報告()

題型:多項選擇題

從存取款角度而言,以下哪些情況可能涉嫌恐怖融資可疑交易?

題型:多項選擇題

通過電子匯款形式進行資金轉(zhuǎn)移,當(dāng)出現(xiàn)以下哪些情形時,可能涉嫌恐怖融資可疑交易。

題型:多項選擇題

涉恐黑名單的處理包括三個步驟:第一,將涉恐黑名單嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng);第二,辦理業(yè)務(wù)時匹配比對名單;第三,及時報告涉恐可疑交易。

題型:判斷題

將新建業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)辦理過程中篩查出的涉恐人員納入反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)的監(jiān)控名單,不必上報可疑交易。

題型:判斷題

從融資目的來劃分,恐怖融資的表現(xiàn)形式分為哪幾種類型?

題型:多項選擇題

從融資主體來劃分,恐怖融資的表現(xiàn)形式分為哪幾種類型?

題型:多項選擇題

銀行有合理理由懷疑客戶屬于聯(lián)合國安理會第1267號決議、第1333號決議或第1373號決議名單,但不能確認(rèn)的,應(yīng)當(dāng)立即采取交易限制措施,并于當(dāng)日向中國人民銀行總行申請核實確認(rèn)。

題型:判斷題

銀行發(fā)現(xiàn)客戶和其交易對手屬于聯(lián)合國安理會第1267號決議、第1333號決議或第1373號決議名單的,應(yīng)立即采取下列哪些交易限制措施?()

題型:多項選擇題