多項(xiàng)選擇題代理他人在金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立個(gè)人存款賬戶的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求其出示誰(shuí)的身份證件,進(jìn)行核對(duì),并登記其身份證件上的姓名和號(hào)碼?()

A、負(fù)責(zé)人;
B、代理人;
C、被代理人;
D、監(jiān)護(hù)人。

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1.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列哪些規(guī)定期限保存客戶的賬戶資料和交易記錄?()

A.賬戶資料,自銷戶之日起至少5年;
B.賬戶資料,自銷戶之日起至少10年;
C.交易記錄,自交易記賬之日起至少5年;
D.交易記錄,自交易記賬之日起至少10年。

2.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)與反洗錢的錯(cuò)誤理解是()

A.金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、單設(shè),不得由其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任;
B.任何單位和個(gè)人都可以檢舉、揭發(fā)違反外匯管理的行為和活動(dòng);
C.金融機(jī)構(gòu)可疑支付交易信息屬于商業(yè)秘密,不得向任何單位或個(gè)人泄露;
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告可疑大額交易。

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)修訂后的《中國(guó)人民銀行法》,下列選項(xiàng)中不屬于中國(guó)人民銀行的職責(zé)的是()。

A.監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)
B.發(fā)行人民幣、管理人民幣流通
C.開(kāi)展與銀行業(yè)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)
D.維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行

4.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作中的義務(wù)包括()

A.建立反洗錢內(nèi)部控制制度和機(jī)構(gòu),并配備人員
B.客戶身份登記和審查客戶身份,保存客戶資料和交易記錄
C.向有關(guān)部門進(jìn)行大額和可疑交易報(bào)告,向公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌犯罪線索
D.保密和宣傳培訓(xùn)業(yè)務(wù)

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非銀行支付機(jī)構(gòu)是指依法取得(),獲準(zhǔn)辦理互聯(lián)網(wǎng)支付、移動(dòng)電話支付、固定電話支付、數(shù)字電視支付等網(wǎng)絡(luò)支付業(yè)務(wù)的非銀行機(jī)構(gòu)。

題型:填空題

客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,可以采取()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度,制定報(bào)告操作規(guī)程,對(duì)本機(jī)構(gòu)的大額交易和可疑交易報(bào)告工作做出統(tǒng)一要求。金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的其他從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由總部或者總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)通過(guò)()提交全公司的大額交易和可疑交易報(bào)告。

題型:填空題

從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的()的,依法給予行政處分。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生較大變化時(shí),評(píng)估客戶身份識(shí)別措施的有效性,并及時(shí)予以完善。

題型:填空題

金融機(jī)構(gòu)在下列情況應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件進(jìn)行核對(duì)并登記()

題型:多項(xiàng)選擇題

履行客戶身份識(shí)別的程序有哪些?

題型:?jiǎn)柎痤}

不作為可疑交易報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由;確認(rèn)為可疑交易的,應(yīng)當(dāng)在可疑交易報(bào)告理由中完整記錄對(duì)()的分析過(guò)程。

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)與()客戶進(jìn)行交易,對(duì)直接責(zé)任人員處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)未報(bào)送大額交易報(bào)告,由有授權(quán)的()派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題