多項選擇題董事會應(yīng)采取措施保證定期對內(nèi)部控制狀況進行評審,確保體系得到持續(xù)、有效的改進。管理評審應(yīng)就()提出改進措施并落實。

A、內(nèi)部控制體系及其過程的改進
B、內(nèi)部控制政策、目標的變更
C、與內(nèi)部控制有關(guān)資源的需求
D、與內(nèi)部控制有關(guān)人員的管理


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1.單項選擇題管理評審應(yīng)由()。

A.負有決策職責(zé)的董事長領(lǐng)導(dǎo)進行
B.質(zhì)量經(jīng)理負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織實施
C.最高管理者領(lǐng)導(dǎo)進行
D.以上均可

2.多項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)建立并保持書面程序,對內(nèi)部控制體系實施評價,確保內(nèi)部控制體系的()。

A、充分性
B、合規(guī)性
C、有效性
D、適宜性
E、經(jīng)濟性

3.多項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)建立并保持書面程序,對違規(guī)、險情、事故的發(fā)現(xiàn)、報告、處置和糾正及預(yù)防措施做出規(guī)定,包括()。

A、發(fā)現(xiàn)違規(guī)、險情、事故并及時報告,必要時,可越級報告
B、及時處置違規(guī)、險情、事故
C、制定糾正與預(yù)防措施,防止違規(guī)、險情、事故的發(fā)生和再發(fā)生,并與問題的大小和風(fēng)險危害程度相一致
D、糾正與預(yù)防措施在實施之前應(yīng)進行風(fēng)險評估
E、實施并跟蹤、驗證糾正與預(yù)防措施
F、險情和事故的責(zé)任追究

4.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施的控制要點包括()。

A、對于可能導(dǎo)致偏離內(nèi)部控制政策、目標的運行情況,應(yīng)建立并保持書面程序和要求,并在程序中規(guī)定操作和控制標準。
B、對于重要活動應(yīng)實施連續(xù)記錄和監(jiān)督檢查。
C、在可能的情況下,應(yīng)考慮運用計算機系統(tǒng)進行控制。
D、對于采購或外包的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和服務(wù)中已識別的風(fēng)險,應(yīng)建立并保持控制程序,并將有關(guān)程序和要求通報供方,確保其遵守商業(yè)銀行相關(guān)的控制要求。
E、對于產(chǎn)品、組織結(jié)構(gòu)、流程、計算機系統(tǒng)的設(shè)計過程,應(yīng)建立有效的控制程序。

5.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施中的實物控制主要的控制措施包括()。

A、賬實相符
B、實物限制
C、雙重保管
D、定期盤存

最新試題

銀行應(yīng)在()的前提下合理下放對小企業(yè)貸款的審批權(quán)限,優(yōu)化簡化審批流程,提高貸款審批效率,為小企業(yè)客戶提供快捷的服務(wù)。

題型:單項選擇題

各商業(yè)銀行對土地儲備機構(gòu)發(fā)放的貸款為抵押貸款,貸款額度不得超過所收購?fù)恋卦u估價值的70%,貸款期限最長不得超過()年

題型:單項選擇題

目前,水泥、電鍵鋁、房地產(chǎn)開發(fā)項目(不含經(jīng)濟適用房項目)資本金比例由20%及以上提高到()及以上。

題型:單項選擇題

我國《票據(jù)法》規(guī)定的本票僅指()

題型:單項選擇題

銀行應(yīng)采用合適的加密技術(shù)和措施,以確認網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)用戶身份和授權(quán),保證網(wǎng)上交易數(shù)據(jù)傳輸?shù)谋C苄?、真實性,保證通過網(wǎng)絡(luò)傳輸信息的完整性和交易的()

題型:單項選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》,商業(yè)銀行對一個關(guān)聯(lián)法人或其組織所在的集團客戶的授信余額總數(shù)不得超過商業(yè)銀行資本凈額的()。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行所辦理的每筆貼現(xiàn),必須要求貼現(xiàn)申請人提交()。

題型:單項選擇題

關(guān)于網(wǎng)上銀行,以下哪一種是不正確的()

題型:單項選擇題

銀監(jiān)會《銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》中規(guī)定,小企業(yè)一般營運周轉(zhuǎn)貸款的貸款金額原則上可支持到企業(yè)最近一年報稅營業(yè)額的(),周轉(zhuǎn)資金貸款期限最長為()天,期滿須清本清息。()

題型:單項選擇題

我國《票據(jù)法》第51條規(guī)定,保證人為二人以上的,保證人之間承擔(dān)()

題型:單項選擇題