多項選擇題商業(yè)銀行應識別其內(nèi)部和外部的風險相關方,考慮他們的要求和目標,建立與這些相關方進行信息交流的機制,確保()。

A、董事會和高級管理層能夠及時了解業(yè)務信息、管理信息以及其他重要風險信息
B、所有員工充分了解相關信息、遵守涉及其責任和義務的政策和程序
C、險情、事故發(fā)生時,相關信息能得到及時報告和有效溝通
D、及時、真實、完整地向監(jiān)管機構和外界報告、披露相關信息
E、國內(nèi)外經(jīng)濟、金融動態(tài)信息的取得和處理,并及時把與企業(yè)既定經(jīng)營目標有關的信息提供給各級管理層


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1.多項選擇題董事會應采取措施保證定期對內(nèi)部控制狀況進行評審,確保體系得到持續(xù)、有效的改進。管理評審應就()提出改進措施并落實。

A、內(nèi)部控制體系及其過程的改進
B、內(nèi)部控制政策、目標的變更
C、與內(nèi)部控制有關資源的需求
D、與內(nèi)部控制有關人員的管理

2.單項選擇題管理評審應由()。

A.負有決策職責的董事長領導進行
B.質(zhì)量經(jīng)理負責領導和組織實施
C.最高管理者領導進行
D.以上均可

3.多項選擇題商業(yè)銀行應建立并保持書面程序,對內(nèi)部控制體系實施評價,確保內(nèi)部控制體系的()。

A、充分性
B、合規(guī)性
C、有效性
D、適宜性
E、經(jīng)濟性

4.多項選擇題商業(yè)銀行應建立并保持書面程序,對違規(guī)、險情、事故的發(fā)現(xiàn)、報告、處置和糾正及預防措施做出規(guī)定,包括()。

A、發(fā)現(xiàn)違規(guī)、險情、事故并及時報告,必要時,可越級報告
B、及時處置違規(guī)、險情、事故
C、制定糾正與預防措施,防止違規(guī)、險情、事故的發(fā)生和再發(fā)生,并與問題的大小和風險危害程度相一致
D、糾正與預防措施在實施之前應進行風險評估
E、實施并跟蹤、驗證糾正與預防措施
F、險情和事故的責任追究

5.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施的控制要點包括()。

A、對于可能導致偏離內(nèi)部控制政策、目標的運行情況,應建立并保持書面程序和要求,并在程序中規(guī)定操作和控制標準。
B、對于重要活動應實施連續(xù)記錄和監(jiān)督檢查。
C、在可能的情況下,應考慮運用計算機系統(tǒng)進行控制。
D、對于采購或外包的設施、設備、系統(tǒng)和服務中已識別的風險,應建立并保持控制程序,并將有關程序和要求通報供方,確保其遵守商業(yè)銀行相關的控制要求。
E、對于產(chǎn)品、組織結構、流程、計算機系統(tǒng)的設計過程,應建立有效的控制程序。

最新試題

目前,水泥、電鍵鋁、房地產(chǎn)開發(fā)項目(不含經(jīng)濟適用房項目)資本金比例由20%及以上提高到()及以上。

題型:單項選擇題

直接決定銀行業(yè)金融機構最終清償能力和抵御各類風險能力的因素是()

題型:單項選擇題

政策性銀行、中資商業(yè)銀行、合資銀行、外資銀行獲準開辦網(wǎng)上銀行業(yè)務后,若需增加網(wǎng)上銀行業(yè)務經(jīng)營品種,應由()提出申請。

題型:單項選擇題

公司合并,債權人自接到通知書之日起()日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起()日內(nèi),可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

題型:單項選擇題

按照商業(yè)銀行資產(chǎn)負債比例管理的要求,對最大十家客戶發(fā)放的貸款總額不得超過銀行資本凈額的()

題型:單項選擇題

當人民銀行在公開市場上買入國債時,是實行()

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行對未取得()的房地產(chǎn)開發(fā)項目,得發(fā)放任何形式的貸款。

題型:單項選擇題

新公司法規(guī)定:發(fā)起人持有的公司股份,自公司成立之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。()

題型:單項選擇題

我國《票據(jù)法》規(guī)定的本票僅指()

題型:單項選擇題

按照商業(yè)銀行資產(chǎn)負債比例管理的要求,附屬資本不能超過核心資本的()

題型:單項選擇題