A、建立基層員工署名揭發(fā)違法違規(guī)問題的激勵和保護(hù)制度
B、識別與合理預(yù)期收益不符及存在隱患的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品
C、購買保險及與第三方簽訂合同以緩釋操作風(fēng)險
D、對接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監(jiān)控
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Ａ、操作風(fēng)險評估機制
Ｂ、操作風(fēng)險報告機制
Ｃ、操作風(fēng)險預(yù)警機制
Ｄ、操作風(fēng)險控制機制
Ａ、制定操作風(fēng)險管理戰(zhàn)略及總體政策
Ｂ、定期審查和監(jiān)督執(zhí)行操作風(fēng)險管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程
Ｃ、制定適當(dāng)?shù)莫剳椭贫?，在全行范圍有效地推動操作風(fēng)險管理體系地建設(shè)
Ｄ、建立適用全行的操作風(fēng)險基本控制標(biāo)準(zhǔn)，并指導(dǎo)和協(xié)調(diào)全行范圍內(nèi)的操作風(fēng)險管理
A、“了解你的客戶”（KYC）
B、“了解你的客戶業(yè)務(wù)”（KYB）
C、“了解你的客戶業(yè)務(wù)單據(jù)”（KYD）
D、明確對賬頻率、對賬對象和對賬人員
Ａ、１５％
Ｂ、１０％
Ｃ、５０％
Ｄ、３５％
Ａ、低于－１０％
Ｂ、低于－１５％
Ｃ、高于－１５％
Ｄ、高于－１５％
最新試題
單位客戶的對賬單可分為余額對賬單和明細(xì)對賬單。
外幣儲蓄業(yè)務(wù)按向客戶提供服務(wù)的不同，可以分為基本業(yè)務(wù)、資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)和特殊業(yè)務(wù)。其中特殊業(yè)務(wù)包括：（）
請簡述單位結(jié)算賬戶銷戶需要提供的資料。
客戶連續(xù)二期未反饋的，應(yīng)上門對賬。
代理保險業(yè)務(wù)權(quán)限管理風(fēng)險指（）等產(chǎn)生的風(fēng)險。
簡述“賬戶正式開立日”的理解。
單位銀行結(jié)算賬戶的審批管理模式有哪兩種？
（）和（）是備案類人民幣單位銀行結(jié)算賬戶。
外幣儲蓄業(yè)務(wù)密碼掛失后的密碼重置由普通柜員操作，綜合柜員授權(quán)；憑證密碼雙掛失的密碼重置由普通柜員操作，（）授權(quán)。
外幣儲蓄業(yè)務(wù)處理嚴(yán)格按崗位設(shè)置權(quán)限。崗位設(shè)置實行（）的原則，嚴(yán)禁一人兼任有相互制約關(guān)系的崗位或獨立完成全過程的業(yè)務(wù)操作，嚴(yán)禁超越權(quán)限進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。